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第一部分 单选题(500题)
1、以下不属于套期保值所规避的风险是（ ）。
【答案】：D
2、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
；权益市场
；衍生品市场
；资本市场
；非证券金融市场
【答案】：B
3、下列关于直接融资的说法，错误的是（ ）
，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用
、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展
【答案】：C
4、深圳证券交易所于（ ）正式营业。
【答案】：D
5、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
，并采取保护投资者利益的法律行为
【答案】：B
6、（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
【答案】：A
7、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（ ）亿元。
【答案】：B
8、1988年，我国首次通过（ ）方式发行国债。
【答案】：D
9、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（ ）不属于证券公司董事会承担的责任。
【答案】：A
10、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
，并采取保护投资者利益的法律行为
【答案】：B
11、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
【答案】：A
12、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）
【答案】：C
13、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
【答案】：A
14、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。
、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
，同时投资于同一非标准化资产
，不包含关联方的非标准化资产
【答案】：C
15、下面关于风险的相关描述，说法不正确的是（ ）
，很难确认和计量
、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
，也可能带来收益
，尽可能减少操作风险
【答案】：C
16、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立
，中国银行业监督委员会的成立
【答案】：D
17、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
、决算报告
【答案】：D
18、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（ ）。?
:2
:
:10
:3
【答案】：C
19、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（ ）的前提下，进行证券业自律管理。
【答案】：D
20、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。
【答案】：B
21、下列选项不属于金融风险的是（ ）。
【答案】：B
22、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（ ）。
、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税
，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税
，暂不征收所得税
【答案】：A
23、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。
【答案】：C
24、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。
%
，24个月内不得转让
、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答
【答案】：B
25、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）
；进口；出口
；出口；进口
；进口；出口
；出口；进口
【答案】：B
26、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）
、挂失
、被窃与伪造，安全性好
，流通性差
，更适合短期国债的发行
【答案】：C
27、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。
，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
【答案】：C
28、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（ ），制订有效的流动性风险应急计划。
【答案】：D
29、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
【答案】：B
30、关于港股通的说法中，有误的是（ ）。
，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制
，并在其指定网站公布额度使用情况
。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收
，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准
【答案】：C
31、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
【答案】：C
32、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。
“B股”
，可以以外币支付
“B股”可以向境外转托管
“B股”协议转让
【答案】：B