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第一部分 单选题(500题)
1、可以发行公募债券的主体不包括（ ）
【答案】：D
2、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
【答案】：A
3、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（ ）。
，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续
、片面宣传私募基金
【答案】：C
4、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（ ）股东姓名的股票，也称无记名股票。
【答案】：B
5、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
，中国银行业监督委员会的成立
【答案】：D
6、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。
【答案】：D
7、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）
【答案】：B
8、SPV是对（ ）的简称。
【答案】：D
9、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
【答案】：C
10、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
【答案】：D
11、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
％
，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
【答案】：B
12、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。
，同时也向机构投资者发行
，不可流通转让
，由财政部负责还本付息，免缴利息税
【答案】：A
13、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。
【答案】：C
14、股票是一种（ ）。
【答案】：C
15、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。
【答案】：A
16、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。
【答案】：B
17、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
、充分就业、经济增长等
【答案】：C
18、债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。
、浮动利率债券和可调利率债券
、中期债券和长期债券
【答案】：B
19、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（ ）原则。
【答案】：C
20、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）.
、行使表决权
【答案】：A
21、沪深300指数的基点为（ ）点。
【答案】：A
22、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
：15～9：25
：30～11：30
：00～15：00
：57～15：O0
【答案】：A
23、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
【答案】：B
24、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（ ）
【答案】：C
25、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（ ）。
，在短短30余年的时间里得到快速发展
【答案】：C
26、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
；10
；7
；10
；7
【答案】：D
27、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
【答案】：A
28、（ ）对金融市场有着直接、主要的影响。
【答案】：C
29、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。
【答案】：D
30、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）
、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股
、股利收入依法纳入国有资产经营预算
【答案】：B
31、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
【答案】：A
32、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）
%
%
%
%
【答案】：C
33、股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?
【答案】：C