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第一部分 单选题(500题)
1、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
【答案】：C
2、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
【答案】：A
3、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。
；正比
；反比
；反比
；正比
【答案】：D
4、债券按信用状况可以分为（ ）和（ ）。
地方政府债
信用债
政府债
可转换公司债
【答案】：B
5、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。?
【答案】：A
6、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。
，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值
【答案】：A
7、债券按债券形态分类，可以分为（ ）。
、金融债券和公司债券
、附息债券和息票累积债券
、凭证式债券和记账式债券
、中期债券和长期债券
【答案】：C
8、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
【答案】：C
9、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。
【答案】：C
10、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。
【答案】：D
11、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
【答案】：A
12、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（ ）
【答案】：A
13、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。
【答案】：B
14、关于股票价值的说法错误的是( )。
"面值"
，被称为"平价发行"
【答案】：D
15、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。
【答案】：C
16、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。
，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
【答案】：C
17、关于凭证式债券，下列说法错误的是（ ）。
【答案】：A
18、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。
【答案】：C
19、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
【答案】：B
20、中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。
；下降
；上升
；下降
；上升
【答案】：B
21、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。
【答案】：A
22、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（ ）。
、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
，同时投资于同一非标准化资产
，不包含关联方的非标准化资产
【答案】：D
23、基金管理人作为受托人，必须履行()。
【答案】：A
24、深圳证券交易所于（ ）年正式营业。
【答案】：C
25、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
【答案】：A
26、企业间的商品赊销属于（）。
【答案】：A
27、（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。
【答案】：B
28、封闭式基金的存续期应在（ ）以上。
年
年
年
年
【答案】：D
29、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。
，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
【答案】：D
30、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。
，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
（次）国债向承销商提供同一承销代码
，缴纳佣金
，国债不会自动过户到客户的账户内
【答案】：A
31、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
％纳入基金
、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
、组织及个人的捐赠
【答案】：A
32、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。
【答案】：C
33、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。
【答案】：B
34、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。
【答案】：D
35、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。
+1
+2
+3
【答案】：D
36、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
【答案】：C