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第一部分 单选题(500题)
1、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。
【答案】：A
2、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()
，必须经股东大会作出决议
，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
【答案】：D
3、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
【答案】：B
4、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
％
％
％
％
【答案】：A
5、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
【答案】：B
6、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
，给予警告
，撤销相关业务许可
，处以10万元以上60万元以下的罚款
【答案】：C
7、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
【答案】：B
8、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
、转让或者以其他方式处分财产
【答案】：C
9、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
【答案】：A
10、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
【答案】：C
11、下列说法错误的是（ ）。
、交易场所的不同而有所差异
‰。
，并公开收费项目、收费标准和管理办法
，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
【答案】：B
12、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
％
％
％
％
【答案】：A
13、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。
、II、IV
、IV
、II、III、IV
、II
【答案】：C
14、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。
、III
、III、IV
、III、IV
、II、IV
【答案】：A
15、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
【答案】：D
16、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
【答案】：D
17、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（ ）。
【答案】：C
18、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。
【答案】：A
19、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（ ）
【答案】：A
20、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
【答案】：D
21、下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。
、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
、公司债券及其他证券，可以在场外交易
，可以进行买卖
，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
【答案】：D
22、下列说法不正确的是（ ）。
，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
【答案】：A
23、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）
、存管和结算服务所必需的场所和设施
“证券登记结算”字样
【答案】：A
24、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（ ）。
，构成违规披露、不披露重要信息罪
，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
，因性质恶劣，应予立案追诉
，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
【答案】：C
25、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
【答案】：B
26、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
【答案】：B
27、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
【答案】：B
28、名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
【答案】：D
29、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（ ）。
【答案】：D