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C13014投资者适当性评估-测试-100分.doc

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C13014投资者适当性评估-测试-100分.doc

上传人:mh900965 2018/3/13 文件大小:127 KB

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C13014投资者适当性评估-测试-100分.doc

文档介绍

文档介绍:一、多项选择题
1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求( )。
   
A. 金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级
   
B. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标
   
C. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标
   
D. 客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求,属于当然型专业投资者的有( )。
   
A. 信托投资公司
   
B. 商业银行
   
C. 证券期货经营机构
   
D. 由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金
3. 证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括( )等。
   
A. 金融产品或金融服务的投资期限
   
B. 客户的风险承受能力等级
   
C. 金融产品或金融服务的风险等级
   
D. 金融产品或金融服务的投资品种
4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容,属于复杂金融产品或高风险金融产品有( )。
   
A. 信贷挂钩票据
   
B. 结构化产品
   
C. 股票挂钩票据
   
D. 金融衍生产品
5. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求,应在适当性评估结果确认书中声明的有( )。
   
A. 该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级
   
B. 本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定,系本人/本机构独立、自主、真实的意
   
C. 该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种
   
D. 该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限
6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,证券公司销售金融产品、提供金融服务,应当向客户披露( )。
   
A. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突
   
B. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息
   
C. 产品或服务的说明书等信息披露文件
   
D. 公司与客户之间可能存在的利益冲突
二、判断题
7. 根据《证券