文档介绍：基金代销业务资格申请及信息备案相关表格
证券投资基金销售业务资格申请表
基金销售机构基本信息表
独立基金销售机构法人股东基本情况表
独立基金销售机构自然人股东(合伙人)基本情况表
主要分支机构及基金销售业务负责人信息表
基金销售管理人员基本情况表
基金销售网点及销售人员信息表
基金销售信息管理平台功能自查表
基金销售机构内部控制情况自查表
独立基金销售机构重大变更事项备案表
10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构
10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围
10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更
10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更
10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更
10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人
基金销售结算资金专用账户备案表
基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表
基金销售支付结算机构备案表
附件1:
组织机构代码:
证券投资基金销售业务资格申请表
销售机构名称
(加盖印章):
填表日期:
中国证券监督管理委员会
2011年9月制
一、承诺函
机构类型
序号
承诺事项
承诺
全部
1
本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规
□
商业银行
2
资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
□
3
最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
□
证券公司
4
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
□
5
最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
□
6
没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间
□
7
最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
□
8
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
□
证券投资
咨询机构
9
最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
□
10
没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
□
11
最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
□
12
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
□
独立基金
销售机构
13
有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
□
14
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
□
15
同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。
□
注:除承诺第1项外,商业银行还应承诺2、3项,证券公司还应承诺4-8项,证券投资咨询机构还应承诺9-12项,独立基金销售机构还应承诺13-15项。
机构名称:
(加盖公章)
法定代表人:
日期:____年__月__日
二、基金销售资格申请报告
1、申请日期( 年月日)
2、申请报告文号( )
3、申请报告[上传附件]
4、独立基金销售机构拟变更名称( )
5、独立基金销售机构拟变更名称预先核准通知书复印件[上传附件]
注:第4、5项仅适用于独立基金销售机构。
三、机构基本信息
1、组织机构代码( )
2、组织机构代码证复印件[上传附件]
3、营业执照注册号( )
4、营业执照副本复印件[上传附件]
5、主体资格许可证复印件[上传附件]
注:(1)第5项仅适用于商业银行、证券公司、证券投资咨询机构;
(2)第2、4、5项应当显示证件的正面全貌,清晰度不应小于1024x768。
6、法定代表人(执行事务合伙人)( )
7、注册地址( 省)( 市)( )
8、主要经营活动地址( 省)( 市)( )
9、联系人( )
10、联系电话( )
11、客服电话( )
12、机构网站地址( )
13、机构网站IP地址( )
14、机构网站网络内容服务商(ICP)备案号( )
15、是否有官方微博?□是□否
如选“是”,请列明微博地址( )
16、注册资本( 万元)
17、成立时间( 年月日)
18、经营范围( )
19、股东(出资人)情况
序号
股东(出资人)名称
组织机构代码(身份证件号码)
出资额(万元)
持股(出资)占比(%)
独立基金销售机构股东(出资人)基本情况表
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注:(1)商业银行、证券公司和证券投资咨询机构请填写前十大股东的情况;独立基金销售机