文档介绍：第三章经纪业务相关事项
第一节证券帐户管理、证券登记、托管与存管
一、证券帐户的管理
帐户有中结算有限公司统一管理,可委托开户代理机构为投资者开立帐户
(一)证券帐户的种类
上海证券帐户和深圳证券帐户
1、人民币普通股票帐户(A股等)
2、人民币特种股票帐户(B股)
3、基金帐户
(二)开立证券帐户的基本原则
1、合法性
主要包括允许的自然人和法人,对于法律法规不准许开户的对象,不允许开立帐户
2、真实性
(三)开立帐户的要求
1、境内自然人的要求
本人亲自办理,如果委托,需要委托代办书
2、境内法人的要求
法人证明文件、经办人证明文件及法人代表人证明书等
3、境外投资者开户要求
一般的境外投资者必须开立B股帐户。
境外机构应选择合适的境内证券公司,然后由委托人向上海、深圳登记结算分公司提出申请,并提供相应材料
4、特殊法人机构证券帐户开立要求
必须直接去中结算公司办理
包括证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等
(四)证券帐户挂失及补办
(五)证券帐户查询
二、证券登记
指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
(一)初始登记
1、股份登记
(1)股份首次发行和增发登记
(2)送股和公积金转增股本登记
(3)配股登记
2、基金登记
参照股票登记的相关内容办理。
3、债券登记
(二)边等登记
变更登记:证券登记计算机构执行并确认记名证券过户的行为。
以帐户划转的方式在投资者或帐户之间转移
1、证券过户登记
(1)集中交易过户登记
记名证券交易后,证券从出让人帐户转移到受让人帐户。
由电脑主机自动完成过户手续。
(2)非交易过户登记
符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或帐户之间的登记变更过程。
2、其他变更登记
包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行使、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回与回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。
(三)退出登记
股票终止上市后,股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算机构办理证券交易所市场的退出登记手续。按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的,应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。
三、证券托管与存管
(一)证券托管和存管的概念
证券托管:投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管:证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证存管机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
(二)我国目前的证券托管制度
1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,办理的指定交易一经确认,其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立。
未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管,其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取。
指定交易还需要登记手续与确认。