文档介绍：证券营业部理财经理岗位说明书
岗位基本资料
工作报告关系
日常业务向证券营业部理财服务部经理报告;业务工作及重大事项要按照岗位工作要求履职,可直接向证券营业部总经理报告。
岗位工作目标
为证券营业部做好日常客户管理和客户服务工作,做好投资者教育工作,降低客户流失率及提高客户满意度。
岗位名称/编号
理财经理
岗位基础任职资格及条件
最低学历要求
具有大专及以上学历或学位。
相关证书要求
证券从业资格;投资咨询资格。
相关工作经验
具有3年以上社会工作经验,2年以上证券行业工作经验,硕士研究生(含)以上学历者可不受工作经验限制。
专业知识
熟悉金融、经济、管理、法律等知识,掌握市场营销和投资理财方面的专业知识和法规规定。
技能要求
具备一定的市场营销能力。
岗位职责
序号
工作职责
主要内容
1
投资者教育
定期、不定期组织开展营业部投资者教育工作,具体包括:
营业场所设立和管理投资者园地,安装视频、广播系统;
在交易系统中设置风险提示相关内容,为投资者发送交易所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息;
举办投资者教育讲座、股民学校活动,引导投资者树立正确的投资观念,增强投资者风险防范意识;
营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料;
组织客户参加协会、地方证券业协会组织的各类投资者教育活动;
其他投资者教育相关的工作
2
现场管理
对现场客户管理工作,具体包括:
营业部现场座席分配与调整;
维护营业部现场客户交易秩序;
现场客户的咨询服务工作;
现场交易大厅、客户室的安全检查工作
与现场管理相关的其他工作
3
业务咨询
对客户业务咨询服务工作,具体包括:
接受客户的常规业务咨询;
接受客户投诉;
客户停车管理工作;
其他业务咨询相关的工作。
4
资讯服务
为客户提供专业的理财资讯工作,具体包括:
投资者园地维护管理工作;
根据客户定制情况建立客户群组,按需发送短信或邮件资讯;
客户权益相关通知送达工作;
现场电子屏幕的管理、播送、资料维护工作;
其他资讯服务相关的工作。
5
客户维护
对营业部核心客户(含VIP客户)回访工作,具体包括:
1. 负责全面了解客户,要求对客户的信息做到全面了解;
2. 负责与客户建立相对稳定和长期的服务关系;
3. 负责为客户提供营业部层的基础性服务;
4. 负责通过营业部投资者园地张贴证券报刊资讯信息、公司投资咨询报告及公司营销信息;
5. 负责对客户提供业务咨询、公司产品、服务介绍与推荐;
6. 负责通过电话、邮件、短信向客户提供个性化服务;
7. 负责按照客户分类,向客户推荐相适应的投资品种