文档介绍：第十三章证券法概述
第一节证券制度概述
一、证券的概念与特征
二、证券的意义及功能
三、证券的分类
四、证券市场
第二节证券法概述
一、证券法的概念和性质
二、证券法的调整范围与调整内容
三、证券法与相关法律部门的关系
第三节证券法的基本原则
一、证券法基本原则概述
二、证券法基本原则的内容
(一)公开、公平、公正原则
(二)平等、自愿、有偿、诚实信用原则
(三)守法原则
第四节证券监督管理机构
一、证券监督管理机构的性质
二、证券监督管理体制
三、证券监督管理机构的职责范围
第十四章证券发行与上市
第一节证券发行法律制度
一、证券发行的概念与特征
证券发行,是指证券发行人以筹集资金为目的,依法将证券出售给投资者的法律行为。
二、证券发行的条件
三、证券发行的程序
第二节证券承销
一、证券承销概述
二、证券承销方式:代销、包销
三、证券承销合同
第三节证券上市
一、证券上市的概念与特征
二、证券上市的条件
三、证券上市的程序
四、证券上市的暂停与终止
第四节证券发行上市的保荐制度
一、保荐人的资格
二、保荐人的职责
十一项职责:
第十五章证券市场主体
第一节证券交易所
一、概念与特征
二、设立与解散
三、职责范围与义务
四、组织机构
第二节其他证券市场主体
一、证券公司
二、证券登记结算机构
三、证券交易服务机构