文档介绍：银行内控合规处员工年度个人述职报告
##年度,在市分行党委及内控合规处领导的领导下,在同志们的帮助下,牢固树立科学发展观和现代商业银行经营理念,始终如一地以求真务实、精益求精的态度和对事业高度负责的责任感、使命感,紧紧围绕全年内控工作目标,圆满完成领导交办的各项工作任务,并取得了一些成绩。现将主要工作汇报如下:
做好内控日常事务工作,确保各项任务及时完成。
(一)参与内控制度和办法的制定工作。##年参与了《中国##银行##分行内控合规工作考核办法》、《中国##银行##分行机关部室内控管理工具运用及管理考核办法》等编写工作,为全行对各单位、各部门内控管理工作实施量化考评提供了依据,并按季参与组织开展对各单位内控管理工作开展情况进行考评。
(二)做好内控综合管理信息系统的推广应用工作。为进一步强化管理手段,加强员工执行规章制度考核,防范操作风险,加大了《员工违规违章操作行为记分考核系统》的推广力度,严格执行《员工违规操作行为记分考核办法》。不定期督促各级部门管理人员在履行检查管理职能时,严格按综合系统流程操作,客观地记录检查项目,及时、准确、完整的记入内控综合管理系统,实现管理信息共享,强化动态管理,执行好四项制度,一是集中反映制,要求所有检查事项必须纳入系统管理。二是跟踪督促制,通过系统,对整改事项的上下联动,检查部门和人员应催促、跟踪被查部门做好整改事项的落实。三是主查人负责制,主查人对检查项目记录事项全面把关,负责从项目实施至项目终结的全过程管理。四是定期分析制,管理人员通过系统记载的检查活动、问题信息数据进行综合分析,撰写分析报告,供领导决策参考。同时,
本人还负责《员工记分考核办法》的日常管理和考核工作,加强与专业部门和基层行的联系的同时,及时督促和指导各单位、各部门对《员工记分考核办法》在日常管理中的运用;按季汇总统计全行员工记分考核情况,组织开展制度执行较好的管理人员和操作人员进行评比,并对员工执行制度记分情况定期进行通报和表彰。今年以来,我行内控综合管理信息系统的使用每季在全省考核中均名列前茅。
(三)做好反洗钱各项工作。一是多次组织参加总、省行反洗钱视频培训及特邀反洗钱专家现场进行反洗钱业务培训。二是组织开展反洗钱专项审计工作。三是充分利用非现场手段,定期不定期开展对非实名制开立帐户和反洗钱监控系统核查工作,对违规操作人员按照相关规定给予罚款扣分。四是做好反洗钱工作的调研分析工作。五是规范我行一线员工对客户身份识别的操作规程,加大对客户身份识别的管理检查力度,为我行进一步规范反洗钱工作奠定了基础。六是每日坚持通过反洗钱监控系统,检查全辖所有营业网点对大额交易和可疑交易的上报情况,及时督促网点上报大额及可疑交易数据的处理及分析,对系统逾期数据及时帮助分析查找原因。七是在组织培训和学****的基础上,结合营业网点反洗钱工作实际情况,##年共上报市人行四篇反洗钱调研课题,对加强我行反洗钱工作起到了积极的推动作用。##年度我行反洗钱风险评估工作在全市金融机构中名列前茅。
(四)做好异常交易系统的推广应用工作。为进一步强化全行合规经营意识,增强员工树立牢固的依法合规经营理念,强化职业道德及操作风险教育,自觉抵制不正当操作行为,彻底杜绝各类操作风险行为。每日检查异常交易系统的交易报告情况,按季分析交易报告情况,及时督促各业务专业上报异常交易