文档介绍：A 股简称:招商银行 H 股简称:招商银行转债简称:招行转债公告编号:2007-017
A 股代码: 600036 H 股代码: 3968 转债代码: 110036 公告编号:2007-017
招商银行股份有限公司
公司治理自查报告
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题
,提高决策效率;
;
。
二、公司治理概况
经过 20 年的发展,招商银行(以下简称“本行”)已发展成为一
家具有一定规模与实力的全国性商业银行,初步形成了立足深圳、辐
射全国、面向海外的机构体系和业务网络。20 年来,本行不断开拓,
锐意创新,稳健经营,打造了“一卡通”、“一网通”、“金葵花理财”、
“财富账户”、“招商银行信用卡”、“点金理财”等一系列知名品牌,
较好地适应了市场和客户不断变化的需求,被广大客户和社会公众称
誉为国内创新能力强、服务好、技术领先的银行,为中国银行业的改
革和发展作出了有益的探索。凭借出色的营运表现、管理能力和公司
文化,本行获得了“中国最受尊敬企业”、“中国本土最佳商业银行”、
“最具投资价值上市公司”、“中国十佳上市公司”等多项殊荣。
本行的经营宗旨是为股东创造最大的价值回报,切实保护存款人
1
和其它债权人的利益。本行相信,良好的公司治理对维持及提高股东
价值及投资者信心至关重要,并致力于不断提高公司治理水平。本行
自 2002 年于中国境内发行 A 股并上市以来,按照国内监管要求和公司
实际情况,建立了较为完善的以股东大会、董事会、监事会、管理层
相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制。
2006 年,本行成功在香港发行 H 股并上市,按照香港证券监管的
规则与要求,进一步制定和实施了一系列改进措施,提升了本行的公
司治理水平,公司透明度不断提高。本行 H 股和 A 股股价表现良好,
投资价值获得了境内外广大投资者的高度认可。
(一)公司治理规章制度
公司章程是公司的基本大法,是公司治理规章的核心和基础。本
行在 A 股上市之后,按照中国证监会和银监会颁布的一系列法规,先
后对《公司章程》进行了四次修订。2006 年,本行结合 H 股发行上市
计划,再次对公司章程进行了全面修订。以公司章程为中心,本行逐
步完善了有关的议事规则、实施细则等十几项公司治理规章制度,清
晰界定了股东大会、董事会、监事会、高级管理层的职责边界,对有
关的程序性规则做了详细规定。这一系列规章制度,形成了一个结构
完整、行之有效的公司治理规章制度体系,成为本行规范运作、稳健
经营的行动指南。
(二)股东和股东大会
本行没有控股股东或实际控制人,第一大股东是招商局轮船股份
有限公司,现持有本公司 %的股份,招商局轮船股份有限公司
所属招商局集团有限公司合并持有本行 %的股份。本行具有充
分的自主经营能力,与招商局集团有限公司和其所属企业,以及其他
股东,在业务、资产、人员、机构及财务方面实行“五分开”,严格保
2
持独立性,没有股东侵害公司利益的情况发生。
自 2002 年 4 月 A 股上市以来,本行一直成为机构投资者的重要投
资对象。机构投资者积极投资本行股票,对改善本行公司治理、改善
经营管理水平、改善信息披露质量和投资者关系管理均起到了促进作
用,从而提高了对投资者的回报水平。
董事会与股东持续保持对话,股东大会制度建立健全了和股东沟
通的有效渠道,积极听取股东的意见和建议,确保所有股东对公司重
大事项的知情权、参与权和表决权。
为促进有效沟通,公司亦设有网站(),载有
公司业务发展及运作的信息及最新资料、财务、公司治理等资料。
(三)董事和董事会
董事会的有效运作和科学决策,是良好公司治理的核心。本行董
事会现有董事 17 名,其中股东董事 9 名,独立董事 6 名,管理层董事
2 名。多元化的董事结构为本行董事会带来了广泛的业务及财务专长、
经验,保持了董事会内应有的独立元素,能够有效地作出独立判断。
每名董事均了解其作为本行董事的职责,并付出了足够时间及精
力处理公司的事务,各董事的会议出席率均达到 90%以上。
本行每名新任董事均于首次接受委任时获得培训及就任须知,以
确保他们对公司的运作及业务有适当的理解,确保他们了解上交所和
香港联交所的《上市规则》、相关法律及监管