文档介绍：宁波联合集团股份有限公司
治理专项活动自查报告及整改计划

特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题
1、公司《独立董事制度》尚待制订
2、公司《募集资金管理制度》尚待制订
3、公司定期报告编制、审议、披露程序的专项制度尚待制订
4、公司《信息披露管理与重大信息内部报告制度》尚需修订
5、公司公章、印鉴管理制度尚需修订
6、公司信息披露工作的保密机制尚需完善
7、公司内控制度中的日常管理制度需要不断完善

二、公司治理概况
为适应股权分置改革实施后新的发展环境,公司确立了打造“业绩优秀、运作规范、管
理先进、能持续发展的优秀上市公司”的目标,按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理
准则》以及中国证监会有关法律法规的要求,不断完善法人治理结构,切实按照公司制定的
各项治理细则规范运作。总体来讲,公司保持了较好的独立性,公司日常运作中保持了良好
的规范化管理水平和透明度,公司治理水平能够逐年不断提高。具体主要表现在以下几个方
面:
1、股东与股东大会:公司已经制订了《股东大会议事规则》;公司能够确保所有股东,
特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利;公司能够严格按照
股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会,在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够
参加股东大会,行使股东的表决权。
2、控股股东与上市公司:控股股东行为规范,依法行使股东权利,没有超越股东大会
直接或间接干预公司的决策和经营活动;公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务
方面做到了“五独立”,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、董事与董事会:公司董事会制定了《董事会议事规则》并得到了执行;公司已建立
了董事选举的累积投票制度;公司各位董事能够以勤勉尽责的态度切实履行董事的权利和义
务,认真并审慎地讨论决定公司的重大决策和投资事项。公司已经按照有关规定成立了董事
会战略、审计、提名、薪酬与考核等四个专业委员会,各委员会就专业性问题进行研究,对
推进董事会的决策效率发挥了日益重要的作用。
4、监事和监事会:公司监事会已制定了《监事会议事规则》;公司监事会的人数和人
员构成符合法律、法规和公司章程的要求;公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对
股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规
性进行监督。
5、总裁和经营领导班子:公司制定了《总裁工作规则》;公司经营领导班子定期召开总
裁办公会议讨论相关应由经营领导班子决定的事项;公司经营领导班子严格按照《公司章程》
的规定履行职责,严格执行董事会决议,不存在越权行使职权的行为,不存在“内部人控制”
的倾向;公司经营领导班子在日常经营过程中,加强规范运作,诚实守信经营,不存在未能
忠实履行职务、违背诚信义务的情形。
6、公司内控机制和执行情况:公司现行制订有《会计管理制度》、《长期投资管理制度》、
《分、子公司经营班子成员薪酬与考核管理制度》、《重要事项督办查办制度》、《车辆经费包
干使用管理制度》、《网络管理制度》等日常管理制度 70 多项,内容涉及固定资产管理、货
币资金管理、内部财务管理、内部会计管理、担保管理、关联交易管理、长期投资管理、分
公司与子公司管理、信息披露与内部重大信息报告事务等多个方面;公司严格执行各项内控
制度,重大投资决策程序、关联交易决策程序和其他内部工作程序严格、规范;但是随着上
市公司管理规范的不断出台、更新以及公司经营管理情况的变化,公司需要进一步加强内控
制度的规范化和系统化建设。
7、绩效评价与激励约束机制:公司高管人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定;
公司对高管人员实行任期业绩考核制度,在考核的基础上确定其薪酬收入。公司根据相关法
律、法规的规定制订了董事、监事的绩效评价和激励约束机制;独立董事根据股东大会的决
议领取津贴。
8、利益相关者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利
益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康地发展。
9、信息披露与透明度:公司已经制定了《信息披露管理与重大信息内部报告制度》,明
确公司董事会负责管理公司信息披露工作,董事长为第一责任人;明确董事会秘书负责处理
公司信息披露事务,负责接待股东来访和咨询;公司努力严格按照法律、法规和公司章程的
规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息。
公司能够按照有关规定,及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
10、公司已经制定了《投资者关系管理办法》,指定了相关部门专项从事投资者关系管
理