文档介绍：山东新华锦国际股份有限公司套期保值业务务管理制制度
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第一章总则
第一条条为加加强与规范山东新华锦国际股份有限公司(以下简称“公司”)
及控股子公司境内外期货套期保值业务务(以下简称“套保业务务”)的管理,有效
防范和和化化解风险, 维护公司及股东利益,依据《证券券法》、《上市公司信息披
露管理办办法》、《上海证券券交易所上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公
司章程的有关规定,结合公司的实际情况,特制制定本本制制度。
第二条条本本制制度所称套保业务务,主要是指在国家政策允许的情况下,公司利
用香港注册的全资子公司为公司控股的境内焊接材材料子公司,在控制制风险的前前提
下,充分利用境外期货市场大宗金属的套期保值功功能, 来来降低焊接材材料子公司
在生产经营过程中因大宗商品品价格波动动而造成生产成本本波动动的情况,并承担有限
责任的行为。
第三条条本本制制度适用于公司控股的子公司。
第四条条套保业务务的原则:
(一)公司的套保业务务应严格遵守《公司法》、《证券券法》、《股票上市规
则》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》等规定履行审批程序。
(二)公司的期货套期保值业务务只限于在境内外期货交易所交易的锡、银、
铜、铅期货品品种,目的是充分利用期货市场的套期保值功功能,规避现货市场价格
变动动的风险,因此严禁进行以逐利为目的的任何投机机交易。
(三)公司的套保业务务必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、
量力力而行。
(四)公司的套保业务务必须与公司所需的金属材材料量相匹配,规模适度,不
能影响响公司正常经营,不能影响响自身主营业务务的发展。
(五)公司套保业务务资金来来源不得使用不符合国家法律法规和和中国证监会、
上海证券券交易所规定的资金用于直接或间接的套保业务务。
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第五条条公司董事会根据实际需要对本本制制度进行审查查和和修订,确保制制度能够
适应实际运作和和新的风险控制制需要。
第六条条凡违反相关法律法规、本本制制度及公司其他规定,致使公司遭受损失
的,应视具体情况,给予相关责任人以处分,相关责任人应依法承担相应责任。

第二章组织机机构构
第七条条公司期货套保业务务组织机机构构设置如下: 公司套保业务务领导小组套
保业务务管理办办公室风险控制制信息披露业务务交易业务务核算稽核审计档案管理
(审计专员员)(财务务总监) 指令下达资金调拨会计核算(交易员员)(会计人
员员)
公司董事会授权权总经理组织建立期货套保业务务领导小组(以下简称:领导小
组)行使期货套期保值业务务管理职责,小组成员员包包括:总经理、财务务负责人、采
购负责人、审计室负责人以及与套保业务务有关的其他人员员。该小组成员员组成及
职责权权限须报董事会备案,套保业务务领导小组具体职责为:
1、负责对公司从事期货套期保值业务务进行监督管理。
2、负责召开期货领导小组会议,制制订年度套期保值计划,并提交董事会审
议。
3、听听取小组下设办办事机机构构的工作报告告,批准授权权范围内的套期保值交易方
案。
4、负责审定公司套期保值管理工作的各项具体规章制制度,