文档介绍：深圳市xxxxxx有限公司
期货套期保值业务管理制度
第一章总则
第一条为规范期货套期保值业务,加强对期货业务的管理,有效防范和化解风险,充分发挥期货市场套期保值的功能,实现公司的经营目标,按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》,结合我公司的具体情况,特制定本管理制度。
第二条公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易,不得进行投机交易。
第三条期货套期保值业务的最高决策机构是公司总经理办公会,包括制定和执行本公司有关内部管理制度,确保其持续有效,确保相关人员遵守有关制度。
第四条公司对各项管理制度进行定期审查,确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的管理制度应传达到每位相关人员,每位相关人员必须
理解并贯彻执行管理制度。与境外期货业务相关的每位人员,必须通过中国期货协会的资格考核和公司有关制度的考核,方能上岗开展业务。
第二章组织机构
期货业务组织机构及岗位设置体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。
组织机构及岗位的设置:在操作办法中有个人意见的机构设置,不知可否?
(一) 总经理对期货业务负责。
(二) 总经理或其授权其它高层管理人员主管期货业务。
(三) 设专职期货岗位和人员,负责公司的期货的业务。
(四) 设风险管理人员2名,合规人员2名,交易人员2名,结算
人员1名,资金调拨人员1名,会计核算人员1名,档案管理人员1名。
第三章授权制度
第六条与代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由总经理批准,并由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。
第七条期货业务操作实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。交易权必须与签约权、资金调拨权分离。
第八条交易授权书须列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额;交易合同签约授权书须列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额;交易资金调拨授权书须列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。
第九条期货业务授权书由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。法定代表人签约及授权的时限为其任期时间;经法定代表人书面授权的人员签约及授权的时限视法定代表人书面授权中的规定而定。
第十条授权书签发后,应及时通知被授权人和相关各方,并报中国证监会备案。被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。
第十一条如因各种原因造成授权人签约或授权权力失效,应立即由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方,并报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失效之时起,不再享有签发授权书的权力。
第十二条如因各种原因造成被授权人的变动,应立即由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起,不再享有被授权的一切权利。
第四章套期保值计划
第十三条套期保值计划的制定须以本公司现货实际需求为依据,以规避现货交易价格风险为目的;期货持仓量不得超出同期现货交易总量,期货持仓时间应与现货交易时间相匹配,连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。
第十四条套期保值计划所含时间长度为十二个月,滚动制定,每季度根据情况修改一次,经总经理批准后实行。