文档介绍：证券法学
张燕强
本课程主要内容:
第一章证券和证券法概述
第二章债券和股票简介
第三章证券发行法律制度
第四章证券交易法律制度
第五章信息公开制度
第六章上市公司收购制度
第七章证券市场的服务与管理
第八章证券法律责任制度
第一章证券和证券法概述
第一节证券概述
(P244-248)
一、证券的一般概念与分类
1、证券的概念
证券与证书的区别
(广义)证券是一种特殊的书面凭证
(P244)
2、证券的分类
(P245-247)
按权利与书面之纸结合的程度分:
金券有价证券资格证券
3、有价证券及其分类(中义证券)
(1)含义
属于大陆法系的概念
英美法系称流通证券
(2)有价证券的分类

(但是商品证券含有资格证券的成分,不是标准的有价证券)
如:仓单、提单

如: 票据
(狭义证券)
如:股票、债券
也即现行我国证券法意义上的证券
二、我国《证券法》上的证券
1、证券法调整的证券的特点
我国《证券法》采用狭义证券考虑了如下几
点:
(1)证券法调整的证券是投资证券
证券所记载的是投资者因投资行为而获得的
法律地位。
(2)证券法调整的证券是证权证券
证券所记载的权利在证券发行前就已存在。
(3)证券法调整的证券可在交易所交易
2、证券法上证券的分类
《证券法》第2条:
在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他债券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法。
证券衍生品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
根据《证券法》的第2条规定,我国《证
券法》意义上的证券可以分为:
(1)上市证券与非上市证券
(P247)
上市证券——又称挂牌证券,指经过证券监
督机构或国务院授权的部门核准,在证券交
易所备案登记或者核准在交易所内公开买卖
的证券。
非上市证券——其交易可通过柜台交易或者
联合报价系统等进行。
2、股票、债券、证券投资基金份额及其衍生证券
(主要依据证券的功能的分类)
(1)股票
是指股份有限公司发行的、证明股东以其所
持股份享有的权利和承担义务的凭证。
(2)债券
是指政府、金融机构以及公司、企业依照法
定程序向投资者发行的、约定在一定期限内
还本付息的有价证券。
(3)证券投资基金份额(P248)
又称基金收益凭证。
是指发起人为募集投资基金而依法发行的有价证券。即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事证券和产业投资。基金份额持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利,并承担相应义务。是一种利益共享,风险共担的集合投资模式。
其发行由我国《证券投资基金法》规定,上市交易适用《证券法》。