文档介绍：中联重科审计部绩效考核指标组成表
***管理咨询公司
2002年7月
目录
审计部经理岗位业绩考核指标组成表 3
审计部外派审计室主管岗位业绩考核指标组成表 6
审计部外派审计室外派审计员岗位业绩考核指标组成表 8
审计部综合审计室主管岗位业绩考核指标组成表 10
审计部综合审计室综合审计员岗位业绩考核指标组成表 12
审计部综合审计室综合审计(基建造价审计)员岗位业绩考核指标组成表 14
审计部经理岗位业绩考核指标组成表
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
部门工作报告
部门报告
直接上级
10%
1份/季度;由直接上级按照以下方面对报告考核:
考核因素:报告上交及时(10分),报告数据准确(10分),内容全面(20分),问题分析(20分),公正客观(20分),建议合理(20分)
本项得分为:考评期内所有工作报告的平均分数(百分制)*本项权重系数(30%)
对部门审计报告负责,无重大违规行为漏查
备注:重大违规行为指情节严重,给公司带来损失超过50万的违规行为
董事会
直接上级
20%
由董事会查实确定重大违规行为漏查;
本项得分为:如发生一次重大违规行为漏查则扣除10分,扣完为止
合理安排审计工作,完成对子公司和办事处审计工作计划,以及仓储等其他审计工作计划
本岗位
直接上级
25%
本项得分为:实际完成工作计划率(百分制)*本项权重系数(25%)
指导、监督合同、基建造价等审计工作
直接上级
直接上级
25%
优
良
中
差
对合同、基建造价等审计工作给予积极指导;督察有关审计工作质量;确保有关审计工作及时完成
对合同、基建造价等审计工作给予指导;监督有关审计工作质量;大部分合同、基建造价审计工作及时完成
对合同、基建造价等审计工作中的问题给予解答;部分合同、基建造价审计工作未能及时完成
对合同、基建造价等审计工作指导未能给予指导;相当数量的合同、基建造价审计工作未能及时完成
对下属绩效考核
绩效考评委员会
绩效考评委员会
10%
绩效考评委员会根据本岗位对本部门员工绩效考评工作情况进行评分(百分制)
本项得分为:本岗位绩效考评工作情况得分(百分制)*本项权重系数(10%)
业绩指标
内部管理
直接上级
直接上级
10%
实际得分*权重
未能及时建立健全本部门的规章制度,工作流程混乱,每发现一次本项指标扣2分;
未能有效贯彻传达公司的规章制度,每发现一次本项指标扣2分;
因部门内部原因造成公司任务未完成,每发现一次本项指标扣2分;
内部管理混乱,下属士气低落,抱怨较多,每发现一次本项指标扣2分;
未能有效配合其他部门的工作,遭到投诉,每发现一次本项指标扣5分;
实际得分:100-被扣掉的分数总和
审计部经理岗位能力与态度考核指标组成表
能力指标
指标一:领导能力
权重:30%
指标三:计划和组织
权重:20%
指标五:团队发展
权重:10%
指标二:专业知识和技能
权重:30%
指标四:沟通能力
权重:10%
态度指标
指标一:是否有责任感,愿意承担更多责任
权重:30%
指标三:是否注重协作,发挥团队精神
权重:20%
指标五: 是否及时准确向上级汇报工作
权重:10%
指标二:是否关注公司长期的发展方向及长期目标的实施
权重:20%
指标四:处理问题是否全面周全
权重:20%
审计部外派审计室主管岗位业绩考核指标组成表
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
完成所交办子公司和办事处的审计任务,以及仓储和其他财务审计任务,完成审计报告
审计报告
直接上级
60%
由部门经理根据审计报告评分标准打分;
本项得分为:考评期内所有审计报告的平均分数(百分制)*本项权重系数60%
重大违规行为漏查
备注:重大违规行为指情节严重,给公司带来损失超过50万的违规行为
董事会
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查;
本项得分为:如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分,扣完为止
一般违规行为漏查
备注:一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优
良
中
差
审计工作高度负责,工作方法得当,极少出现一般违规行为漏查现象,不超过2次
审计工作细致认真,遵照有关规定进行审计,有少量一般违规行为漏查现象出现,超过2次,但未超过4次
按计划完成有关审计工作,存在一定数量的一般违规行为漏查现象,超过4次,但未超过7次
未能认真对待所指派的审计工作,存在相当数量的一般违规漏查现象,超过7次
对所辖人员审计工