文档介绍：基金销售适当性
单选题
1、投资者通过风险测评中选择重点投资品种“股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种”确定为其投资品种的偏好,则销售人员可以向其主动推介哪些品种?()
、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

2、基金产品和基金投资人的匹配是指哪些方面建立合理的对应关系。()

3、按照《国信证券基金销售适用性管理规定》,以下哪一类基金产品的风险等级不在我公司的基金产品风险评价体系。()

4、对已经购买了基金产品的基金投资人,如何取得或处理该基金投资人的风险承受能力。()
、评价

5、基金投资人的风险承受能力进行调查和评价在基金投资人()进行。

6、以下说法正确的是()

7、()有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。

8、()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

9、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险应当至少包括的等级不包括:()

10、“对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价,尽力做到客观准确,并作为向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。”属于基金销售适用性规则中哪一类原则()

11、按照《国信证券基金销售适用性管理规定》,投资基金产品风险等级和基金投资人风险承受能力的匹配通过业务处理系统实现,投资者选择投资超过其风险承受能力的产品时,不包括()

12、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当()

13、基金产品风险评价包括以下哪些要素()
、投资范围和投资比例

14、对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况不包括()

、长期风险承受水平

15、基金销售适用性是指()

多选题
16、关于《国信证券基金销售适用性管理规定2013版》,以下说法正确的是()
,主要以问卷形式进行。
,系统自动提示风险不匹配信息,经投资者确认后方可接受委托。
。
,应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力,如无其他方法可以借鉴,则将风险承受能力视为不能识别。
17、对投资人的风险承受能力调查不限于以下哪些方面()

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