文档介绍：证券公司/基金公司解聘合规负责人备案工作指引

【工作依据】
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条:……合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
前款所称正当理由,包括合规负责人本人申请,或被中国证监会及其派出机构责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十四条:证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的,应当自作出决定之日起5日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告,提交以下材料:
(一)任职、免职决定文件;
(二)相关会议的决议;
(三)相关人员的任职资格核准文件;
(四)相关人员签署的诚信经营承诺书;
(五)高管人员职责范围的说明;
(六)中国证监会规定的其他材料。
证券公司未按要求履行公告、报告义务的,相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。
【工作流程】
公司在董事会会议召开10个工作日前,向证监局报送解聘理由及拟解聘合规负责人出具的书面意见
证监局审核备案材料
证监局听取拟解聘合规负责人的意见

证监局对解聘理由存在异议的,应当要求公司详细说明情况,必要时约谈主要负责人
10个工作日内,证监局无异议的,口头反馈
认为理由不正当的(监管责任人发现解聘异常事项,通过内部流程报告,最终确定对外答复口径),通过书面意见或者监管谈话形式反馈,要求限期整改
要求公司及时聘任符合条件的合规负责人
违反规定的,根据本办法采取监管措施或行政处罚
【备案材料目录及示范文本】
【备案材料目录】
证券公司/基金公司解聘合规负责人备案文件目录
编号
文件名称
材料要求
页码
是否
提交(是/否/不适用)
1
解聘合规负责人的备案报告
备案报告应简要说明:(1)现任合规负责人聘任、任期及在职期间的履职情况;(2)解聘理由:解聘理由应当正当、充分、详尽,例如解聘理由若为现合规负责人无法正常履职、未能勤勉尽责的,需要详细说明无法正常履职或未能勤勉尽责的具体情形;(3)解聘现任合规负责人的后续安排,包括代为履行合规负责人职责人员安排或拟新任合规负责人的人员安排等;(4)证券公司/基金公司认为需要提供的其他信息。
标题:《关于XXX证券公司/基金公司解聘合规负责人的备案报告》(参见示范文本主要内容)
2
解聘理由的证明材料
如解聘理由为合规负责人本人申请,需提供经合规负责人签署的申请书
如解聘理由为被证监会及其派出机构责令更换,则提供相关监管部门文书
如解聘理由为合规负责人职务调动,需提供公司关于职务调动的具体安排说明
如解聘理由为其无法正常履职、未能勤勉尽职,应提供充分的证明材料
其他解聘理由的证明材料
3
拟解聘合规负责人出具的书面意见
拟解聘合规负责人亲笔签字,说明本人离职理由、个人意见。
4*
证监会及派出机构根据审慎监管原则要求提供的其他材料
可选

申请人主要负责人(董事长/总裁)(签名): ________________
【备案材料示范文本】
示范文