文档介绍：第九章证券分析师的自律组织和职业规范 第一部分基本内容及学****目的与要求
一、知识体系
证券分析师的自律组织和职业规范
证券分析师的含义及职能
国外主要证券分析师自律组织
我国证券分析师自律组织
我国证券分析师职业规范
第二部分知识体系与考点分析 第一节证券分析师的含义及职能
一、知识体系
证券分析师的含义及职能
证券分析师的含义
证券分析师的主要职能及业务范围
二、知识要点
(一)证券分析师的含义
在美、英、日等资本市场发达的国家里,证券分析师一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
(二)证券分析师的主要职能
,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。
,预测建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行更改投资。
、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。
、地方政府等的决策提供依据。
上述证券分析师的前两项职能对应证券咨询业务,后两项职能对应财务顾问业务
第二节国际上主要的证券分析师自律组织
一、知识体系
国际上主要的证券分析师自律组织
国际注册投资分析师组织
亚洲的证券分析师组织
GFA协会
欧洲的证券分析师组织
拉丁美洲的证券分析师组织
各国(地区)投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》
二、知识要点
(二)证券分析师自律组织
,属于自发组织的非营利性团体,会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员;中央领导同志从组织享受各种便利和服务,也要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。
(1)为会员进行资格认证
(2)为会员进行职业道德、行业标准管理
(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
(二)国际注册投资分析师组织
(Association of Intemational Investment Analysts,ACHA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3年多的策划,于2000年6月正式成立,注册地在英国。
,推出投资分析师国际水平考试,并颁发注册国际投资分析师(CHA)资格。
,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
(ACILA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际资格考试。
《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。
第三节我国证券分析师自律组织
一、知识体系
我国证券分析师自律组织
建立我国证券分析师自律组织的必要性
我国证券分析师自律组织及其任务
二、知识要点
(一)建立我国证券分析师自律组织的必要性
自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范,开展证券分析师的继续教育和考核评比,来有效提高证券分析师的执业水准,减少分析预测错误。进而改善证券分析师的形象,发挥其在证券市场上的应有作用。其重点在于推动。
(二)我国证券分析师自律组织
我国证券分析师行业组织—中国证券业协会证券分析师专业委员会(Secunities Analysts Association of China SAAC)于2000年7月5日在北京成立。
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》及《中国证券分析师职业道德守则》。 2005年证券业协会又对《中国证券分析师职业道德守则》进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。