文档介绍：2017年天津基金从业资格:基金业绩评价试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A:3
B:6
C:9
D:12
3、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
,切实提高员工的职责意识和法律意识
,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
4、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金,下列说法不正确的有__。
“价格优先、交易量优先”的原则
,申报数量应当为1000份或其整数倍
、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
5、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
6、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
、撤销账户的行为
7、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
《证券投资基金法》的规定
8、基金的风险分析指标中,__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
9、基金合同中主要披露事项有__。
,或者开放式基金的最低募集份额总额
、议事及表决的程序和规则
、执行方式
、支付方式与比例
10、在以下几种基金中,管理费率最低的是____
A:货币基金
B:股票基金
C:债券基金
D:认股权证基金
11、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是__。
12、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
13、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在____
A:1年以内
B:1年以上2年以内
C:1年以上5年以内
D:5年以上
14、执行行业自律管理职能的机构有__。