台湾省基金从业资格：资产负债表考试试题.docx

文档介绍：台湾省基金从业资格:资产负债表考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A:3
B:6
C:9
D:12
2、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
3、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。




4、以下四种金融产品中,__的流动性较好。




5、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A:首次发行未上市的股票
B:
C:发行未上市的债券和权证
D:
6、下列不属于基金利润来源的是__。




7、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。





8、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
、基金托管人

、管理、托管
、销售
9、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。




10、以下属于金融远期合约的有__。




11、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。




12、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。

,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
,开展多元投资
,主要为了实现外汇资产保值增值

13、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

B
.基金销售业务流程


14、__份额净值保持在1元不变。




15、执行行业自律管理职能