文档介绍：第三章外部性理论
第一节外部性的定义
1. 外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下,一个生产单位的生产行为(或消费者的消费
行为)影响了其他生产单位(或消费者)的生产过程(或生活标准),如果
则可以说生产者(或消费者)j 对生产者(或消费者)i 存在外部影响。
外部性分为外部经济性和外部不经济性。
外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益,希望 j 能增加 Xnj。
外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损,希望 j 能减少 Xnj。
2. 外部性的后果——低效的资源配置
,边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。差额是外
部环境效益 MEB。以植树为例:
种树人投资植树造林时,其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定,这时私人植
树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达到 Q 时,
必须降低植树的成本。因此,如果外部经济性得不到有效补偿,会导致资源的配
置失误。
,边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。差额是
外部环境成本 MEC。以伐木为例:
一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时,其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC
决定,这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。当要求砍
伐水平达到 Q 时,必须提高伐木的价格,因此,如果外部不经济性得不到有效
纠正,也会导致资源的配置失误。
第二节外部性的类型
公共外部性是“不可减少”的,具有公共物品的性质:供给的普遍性和消费的非排
他性。受害(益)者是在相关范围内的一群体,且受害(益)者的增加,并不减
少他人承受的外部性。
私人外部性是“可减少”的,受害(益)者是明确的,一个受害(益)者对外部
性的消费减少了他人的类似消费。
“可转移的外部性”。特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。
简单地说,就是受害者通过向他人转移外部不经济性,以避免外部性对自己的损
害。对于这种现象,显然需要某种形式的刺激,引导受害者以及外部性的制造者
采取有效率的行为。即可以采取对受害者征税的形式,以解决任何形式的外部性
转移。更确切地说,受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的
社会边际损害。
以垃圾为例,第一个外部性的受害者应当面对一个庇古税率表,该表显示相对于
不同转移方案的社会边际损害。很明显,这会导致一个有效率的结果。社会最优
解决方案是把垃圾堆放在净损害(转移成本净值)最小的地方。
3. 技术外部性和货币外部性
货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化,价格变化只表明生产
者和消费者之间的收入转移,如果所有资源投入像以前一样使用,并且存在一个
合理的收入再分配机制,以补偿作为外部性调节手段的价格变化对收入的影响,
所有经济成员将保持他们原来的效用水平。
而技术外部性,最终的效果可能也是一些相关变量的价格和价值的变化,但其介
入改变了生产者的生产函数或消费者的效用函数,投入的初始集合将产生不同的
产出的初始集合。
这表明在纯粹