文档介绍：西南政法大学硕士学位论文
宋代户籍制度探析
导师:李胜渝副教授
作者:姜婷婷
中国·重庆
二○○八年四月
中文摘要
户籍制度是中国古代社会最具特色的社会制度之一,古代户籍制度以
对民众的身份掌握及其财产(主要是土地和人口)的统计作为基本内容,
几乎囊括了基层行政与社会管理的所有内容,因而也成为中国封建国家掌
控行政与财政的重要依据。户籍制度在中国历史上源远流长,在先秦时期,
从统计兵力的制度中孕育出早期的人口管理制度,为后世户籍制度的发展
与完善奠定了基础。户籍制度从春秋战国的萌芽初现,至秦代正式建立,
实行了两千多年,其变化发展几乎与中国封建国家的发育、成熟同步,在
中国封建社会的政治、经济、文化的历史发展变迁中所起的作用是无可替
代的。中国封建社会在宋代已经进入了成熟时期,经济结构上,租佃制充
分发展,城市工商业空前繁荣;政治制度上,中央集权制的加强和社会控
制手段的不断完善,封建国家的统治也较之前代更为开明与缓和。对于社
会影响深远的户籍制度也发生了重大变化,因此,研究宋代的户籍制度,
是解读中国传统社会的钥匙之一。本篇论文由前言、正文和结语三部分组
成,正文包括以下四个部分。
第一部分主要阐述宋代户籍法规的渊源,其渊源包括律、令、敕、格、
式。律主要为处理刑事犯罪的法律,是对一切触犯统治阶级权益及其社会
秩序的犯罪行为惩处的量刑依据,《宋刑统》中有《户婚》篇,较集中地
规定了国家对于户籍管理的法规;令作为“邦国之政”,属于行政法的范
畴,《宋刑统》编订时就将有关刑名的令编入其中,附于相应律文之后,
所以《宋刑统》中也含有《户令》;敕具有最高法律效力,是封建国家编
造、核实、保存户籍、管理户口的主要法律依据;格是令的实施细则,是
一种特别法;式是有关户籍管理的公文程式。以敕为主体,律、令、格、
式综合运用,构成了宋代户籍法规的渊源体系。
第二部分概述宋代户籍制度的主要内容。宋政府根据常产的多少和是
否直接承担国家赋税将全部居民划分为主户和客户,而且还根据常产的多
少将主户划分为五等。此外还有相当数量的特殊户籍,这些户籍与国家的
户籍划分标准有交叉和重合,也有为便于管理而单独设立的。如一等户中
特别富裕的形势户、享有特权的官户、为城市人口特设的坊郭户、不计入
主客户统计的兵籍、寺观户。由于宋代的编户规则众多,使得宋代有着历
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史上最复杂的多元户口调查统计制度,户籍文书主要分成了五大类:为征
发职役按户等而设的五等丁产簿;为征派力役和丁税而设的丁帐;为征派
二税而设的“二税版籍”:税租簿、税租帐;为维护地方治安和抽练乡兵
而设的保甲簿(后来演变成替代五等丁产簿的征收赋役的凭证);为登记
各州主户波动的情况的升降帐。从五等丁产簿到升降帐,记载的内容各有
偏重,编制的时间交错补充,是宋朝征税派役、管理地方的依据。由于宋
政府对于不同的阶级和阶层,规定有不同的特权和义务,加上户籍与赋役
直接相关,使得诡名户作为宋代赋役制度的一个对立物而出现,它的大量
存在,不仅影响到封建政府的税收和差科,而且也影响了当时社会各阶级、
阶层人们的生产和生活,成为了严重的社会问题。为此宋政府制定出严格
的法律制度,官府与民户始终在隐漏户口方面进行着斗争。
第三部分论述宋代户籍制度与相关制度的关系。科举制中的户籍要求
贯穿于科举的全过程,形成了科举户籍制,它成为了户籍制度与科举制度
的重要组成部分。国家为了保证自己的财源和兵源,对户籍的管理和编户
齐民的控制十分重视。宋代统治者通过招流民返回原籍和就地附籍、招抚
垦殖等方式安抚流民,户籍管理制度成为了治理流民、防范流民的重要手
段。同时,户籍制度与民事法律制度关系甚密,《宋刑统》中有类似于今
日民法中的限制行为能力与丧失行为能力的规定,并且明令禁止“别籍异
财”;在收养问题上,是否入籍关系着收养关系的成立与否;继承问题上,
尤其强调户籍的作用。
第四部分对宋代户籍制度进行综合评价。宋代户籍制度的政治、经济、
法律功能在客观上满足了封建国家在政治上、经济上、法律上的需要,实
现了国家对于基层社会的有力控制,有效地维持了封建国家的发展,户籍
制度在宋代社会发展过程中具有一定的先进性。与此同时,由于宋代户籍
制度由高度发展的专制集权政府实施,加之户籍制度本身也包含着统治者
无法克服的内在矛盾,也就不可避免地会对宋代的政治、经济及社会发展
产生一些消极影响。通过分析宋代户籍制度的积极作用和消极影响,以期
全面、客观地把握宋代户籍制度