文档介绍：声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club./forum-114-,转载请注明出自,考试真题,模拟题下载http://club./forum-114-,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临!2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题一、单选题(本大题共60小题,,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1. 集合资产管理计划推广期间,应当由(管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。[答案]d2. 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月(,向上海证券交易所提供()。[答案]c解析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。[答案]b解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。4. 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取(行保管。[答案]a5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(。[答案]b6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。[答案]c解析:《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(。[答案]c解析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。8. 标准券的折算率是指()。[答案]a9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(体制设立。——董事会——————投资决策机构————投资决策机构——自营业务部门标准[答案]c10. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。%%%%标准[答案]a解析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。11. 目前,我国证券交易所以(券回购交易的报价方式。[答案]b12. 公开原则又称“信息公开原则”,其核心要求是(.[答案]b解析:公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会,即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。13. 金融期权交易是指以(进行的流通转让活动。[答案]d14. 信用交易是投资者通过交付(纪人信用而进行的交易。.