文档介绍：阅读笔记之一
高美丽——企业法律风险防控产品设计与操作实务
第一章企业全面法律风险管理项目概况
企业法律风险(以下简称风险)
企业法律风险管理
企业法律风险管理的政策依据
2005年10月证监会《关于提高上市公司质量意见》;
2006年6月国资委《中央企业全面风险管理指引》;
2007年4月保监会《保险公司风险管理指引(试行)》;
2007年5月14日银监会《商业银行操作风险管理指引》;
2007年1月19日全国工商联《关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见》;
2011年中国证监会《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》
2012年2月1日国家质量监督检验检疫总局与国家标准管理委员会《企业法律风险管理》国家标准(GB/T27914-2011);
企业法律风险管理的理念差异:事务型和控制型区别,我们要做控制型管理模式。
企业法律风险管理中存在的现实问题
目标:六个目标。了解情况、确定措施、确定风险防控的重点、分析趋势、建立考核评价体系、促进法律部门与其他部门协作。
操作流程:
解决思路
核心思路:建立体系,以法律风险因素的辨识、分析、评价为工作中心。
操作基础:细化因素,将每个因素落实到单一动作、环节、文件。
落实方案:定期评价分析,提出建议。通过定期工作,修正企业法律风险因素目录。向各业务部门出具分析报告,指导工作。总结,形成教材,指导后续工作。
流程解析
管理进程
可参考:建立初始信息20个工作日,风险评估20个工作日,制定风险管理策略20个工作日,制定实施方案20个工作日,监控改进10个工作日。
企业法律风险管理项目模块介绍
某企业的风险管理模块
企业一般风险模块(我们给大家分工的参考标准)
风险模块的要素
企业法律风险管理的产品设计
目的及定位
服务产品的设计
风险的全面防控
企业某一个突出或主要领域的风险防控
防控作业特点
操作思路
工作成果:推广阶段培训;尽职调查阶段:《案件基本信息调查表》、《法律风险要素清单及相关信息》;风险评估阶段:《法律风险可能性、影响程度评价标准》、《法律风险坐标图、综合风险图》;风险解决阶段:《法律风险综合防控报告》、《法律风险典型案例分析》、《法律风险防控手册》;风险监督阶段:《法律风险测试报告》、其他分项成果。
法律风险管理目标企业:大型企业、上市公司,主营业务突出的企业,企业集团,总行,总部等。
操作实务
实务操作(一)工作流程思路
选择切入点:诉讼、合同流程、业务流程
信息采集分析
将切入点的基础信息汇总。
基础信息反映的风险汇总,明确因素及具体划分。
将风险信息归类,与相关部门对号入座。
分析风险成因和分布情况。
出具防控项目报告。整体汇总分析。
归类总结:该阶段决定整体评价质量,信息要全。
反馈沟通
工作成果落实
要求企业自查,出具整改方案。
完善各项制度或工作流程
修正因素目录
追究责任
建立考核体系,完善考核制度
电子归档、整理
分析预测趋势,提出预警方案。
实务操作(二)工作成果介绍
项目背景
切入点:诉讼
工作成果:
个案基础分析表
风险因素索引
涉诉风险防控报告
省分公司报告
经典案例汇编
涉诉事项所涉及的法律法规汇编
法律风险管理评估报告(以