文档介绍：主要内容
纪检监察四道防线建设
二
五位一体监督体系建设
一
三
内部审计开展情况
四
典型案例
五
风险管理与监事会工作
胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调指出:要进一步加强监督制度建设,认真执行和不断完善各项监督制度,改革和完善党内监督体制,健全权力运行监控机制,拓宽监督渠道,增强监督合力,加大监督制度创新力度,建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。
公司监督体系建设
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进一步加强对国有企业及其领导人员的管理和监督,健全体制机制,整合企业监督力量,形成监督合力。完善“三重一大”集体决策制度,明确集体决定事项的范围和程序,试行票决和程序记录办法。试行国有企业主要负责人任期制,加强任中和离任审计。深入开展企业效能监察,强化企业风险管理,加强对经营管理者履职行为的过程监督。
要坚持党对国有企业的政治领导,按照建立现代企业制度的要求,继续探索充分发挥企业党组织政治核心作用的方法和途径。
——摘自贺国强同志在十七届中央纪委二次全会上的工作报告
公司监督体系建设
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在社会发展转轨转型期,中国海油的发展速度前所未有,发展机遇前所未有,保持健康可持续发展所面临的压力也是前所未有的。我们的内部监督工作如何跟上发展的形势,切实履行党章所赋予的各项职责和任务,我们体会到:
——不能单打独斗,必须齐抓共管
——不能各自为政,必须整合协同
——不能脱离群众,必须全员参与
公司监督体系建设
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公司监督机构:一维向多维演变
2003年
2008年
审计部
联合账薄审计
项目审计
专项审计
股东审计
公司审计
综合管理
监察部
案件检查
案件检查
案件检查
两个部门
审计监察部
联合账薄审计
投资项目审计
公司审计
案件检查审理
IT审计
综合管理
一个部门
加入两项职能
审计监察部
内部审计
一处
二处
三处
监察
IT审计
四处
内部监事会
全面风险管理
一个办公室
2009年开始组织的优化
部门总经理
部门副总经理
部门副总经理(兼)
综合处
IT审计与支持处
审计监察一处
审计监察二处
审计监察三处
审计监察四处
监事会与全面风险管理办公室(兼)
监察专员
从“单一”部门到“五位一体”
审计
监察
按公司发展板块进行处室职能划分
我们的历程:
以纪检监察为龙头,带动全系统监督资源的协调与整合
1998年实行属地管理、双重领导
纪检工作属地管理,监察工作分区协作,通过强大的地区公司代表总公司组织领导区域内各海油单位的纪检监察工作
2005年开始探索垂直管理
基地集团把地区公司作为总公司三级单位,立足于“做小做精”,“属地管理、双重领导”体制被削弱,必须采取措施稳定和加强集团控制力。
2008年,在总公司层面建立纪检监察、审计、风险管理和监事会“五位一体”大监督体制
2009年,做实监事会,全面覆盖所属企业
确立专兼结合、以专为主的监事会工作总体思路;制定专职监事管理制度体系;选拔任命培训专职监事;监事进驻加强日常监督和过程监督;加强监督成果的运用,促进被监督企业科学发展。
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全面风险管理
监事会
审计
组织管理优势:资源共享,互相联动
日常监督、制度体系建设
重点事项重点环节的监督
深入查处重大问题
党风廉政建设与教育
纪检
监察
五位一体大监督格局
第二道防线
第三道防线
事前
事中
事后
第三道防线
第二道防线
信访、案件检查、审理
员工违纪处理
反腐倡廉教育
专项效能监察
违法违纪案件调查及处置
案例分析及教育
投资项目四大控制审计、经济责任制审计、内部控制审计、涉外资产审计、IT审计、案例分析及教育
重在事后,事前、事中为辅
纪检监察
内部审计
监督决策过程
领导干部任免的建议权
披露决策等重要事项的风险
制度建设及流程管理
风险管理专业化
实施检查评价、推动持续改进
风险办
监事会
重在事前,
事中和事后为辅
重在事中,
事前和事后为辅
五位一体大监督格局
风险控制
事前
事后
事中
各级领导
各部门
各单位
风险办
纪检监察审计
监事
全员参与
全过程控制
全方位监督
服务大局、围绕控制、清晰定位
各司其职、各负其责、各有侧重
相互协调、互为补充、形成合力
全员参与、全程控制、全位监督
五位一体的联动与整合