文档介绍：中国海洋石油总公司二○一一年六月发挥五位一体监督职能扎实构筑合规运营防线 2主要内容纪检监察四道防线建设二 n五位一体监督体系建设 n一三内部审计开展情况四典型案例五风险管理与监事会工作 3 胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调指出:要进一步加强监督制度建设,认真执行和不断完善各项监督制度,改革和完善党内监督体制,健全权力运行监控机制,拓宽监督渠道,增强监督合力,加大监督制度创新力度,建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。公司监督体系建设 44 进一步加强对国有企业及其领导人员的管理和监督,健全体制机制,整合企业监督力量,形成监督合力。完善“三重一大”集体决策制度,明确集体决定事项的范围和程序,试行票决和程序记录办法。试行国有企业主要负责人任期制,加强任中和离任审计。深入开展企业效能监察,强化企业风险管理,加强对经营管理者履职行为的过程监督。要坚持党对国有企业的政治领导,按照建立现代企业制度的要求,继续探索充分发挥企业党组织政治核心作用的方法和途径。——摘自贺国强同志在十七届中央纪委二次全会上的工作报告公司监督体系建设 55 ?在社会发展转轨转型期,中国海油的发展速度前所未有,发展机遇前所未有,保持健康可持续发展所面临的压力也是前所未有的。我们的内部监督工作如何跟上发展的形势,切实履行党章所赋予的各项职责和任务,我们体会到: ?——不能单打独斗,必须齐抓共管?——不能各自为政,必须整合协同?——不能脱离群众,必须全员参与公司监督体系建设 6 公司监督机构:一维向多维演变 2003 年 2008 年审计部联合账薄审计项目审计专项审计股东审计公司审计综合管理监察部案件检查案件检查案件检查两个部门审计监察部联合账薄审计投资项目审计公司审计案件检查审理 IT审计综合管理一个部门加入两项职能审计监察部内部审计一处二处三处监察 IT审计四处内部监事会全面风险管理一个办公室 7 2009 2009 年开始组织的优化年开始组织的优化部门总经理部门副总经理部门副总经理(兼) 综合处 IT审计与支持处审计监察一处审计监察二处审计监察三处审计监察四处监事会与全面风险管理办公室(兼) 监察专员从“单一”部门到“五位一体”审计监察按公司发展板块进行处室职能划分 8 我们的历程: 以纪检监察为龙头,带动全系统监督资源的协调与整合 1998 年实行属地管理、双重领导纪检工作属地管理,监察工作分区协作,通过强大的地区公司代表总公司组织领导区域内各海油单位的纪检监察工作 1998 年实行属地管理、双重领导纪检工作属地管理,监察工作分区协作,通过强大的地区公司代表总公司组织领导区域内各海油单位的纪检监察工作 2005 年开始探索垂直管理基地集团把地区公司作为总公司三级单位,立足于“做小做精”,“属地管理、双重领导”体制被削弱,必须采取措施稳定和加强集团控制力。 2005 年开始探索垂直管理基地集团把地区公司作为总公司三级单位,立足于“做小做精”,“属地管理、双重领导”体制被削弱,必须采取措施稳定和加强集团控制力。 2008 年,在总公司层面建立纪检监察、审计、风险管理和监事会“五位一体”大监督体制 2008 年,在总公司层面建立纪检监察、审计、风险管理和监事会“五位一体”大监督体制 2009 年,做实监事会,全面覆盖所属企业确立专兼结合、以专为主的监事会工作总体思路;制定专职监事管理制度体系;选拔任命培训专职监事;监事进驻加强日常监督和过程监督;加强监督成果的运用,促进被监督企业科学发展。 2009 年,做实监事会,全面覆盖所属企业确立专兼结合、以专为主的监事会工作总体思路;制定专职监事管理制度体系;选拔任命培训专职监事;监事进驻加强日常监督和过程监督;加强监督成果的运用,促进被监督企业科学发展。 9 全面风险管理监事会审计组织管理优势:资源共享,互相联动日常监督、制度体系建设重点事项重点环节的监督深入查处重大问题党风廉政建设与教育纪检监察五位一体大监督格局第二道防线第三道防线 10 事前事中事后第三道防线第三道防线第二道防线信访、案件检查、审理员工违纪处理反腐倡廉教育信访、案件检查、审理员工违纪处理反腐倡廉教育专项效能监察违法违纪案件调查及处置案例分析及教育专项效能监察违法违纪案件调查及处置案例分析及教育投资项目四大控制审计、经济责任制审计、内部控制审计、涉外资产审计、 IT审计、案例分析及教育投资项目四大控制审计、经济责任制审计、内部控制审计、涉外资产审计、 IT审计、案例分析及教育重在事后事前事中为辅纪检监察纪检监察内部审计内部审计监督决策过程领导干部任免的建议权披露决策等重要事项的风险监督决策过程领导干部任免的建议权披露决策等重要事项的风险制度建设及流程管理风险管理专业化实施检查评价、推动持续改进制度建设及