文档介绍：ⅩⅩ省农商银行反洗钱工作考核办法(试行)
第一章总则
第一条为有效实施反洗钱法律法规,提升履行反洗钱责任和义务的自觉性,合理评价反洗钱管理工作,根据国家反洗钱法律法规和人民银行反洗钱管理制度的相关要求,并结合ⅩⅩ省农村信用社实际,特制订本办法。
第二条本办法考核各市联社、各办事处,各县级行社反洗钱工作考核办法由各市联社、办事处自行制订。
第三条反洗钱工作考核以省联社考核及外部检查结果为考核依据,以“日常监测、现场检查、定期通报、全年总评”为考核原则,采取现场和非现场相结合,以非现场为主的方式,考核结果纳入对各市联社、办事处相关业务主管领导、部门负责人考核及评级当中。
第二章考核内容及权重
第四条对各市联社、办事处相关业务主管部门反洗钱工作的考核项目及权重为:基础管理情况20%、报告质量50%、反洗钱检查20%、宣传与培训10%。
具体项目包括:
(一)基础管理情况:
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(二)报告质量
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(三)检查开展情况
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(四)反洗钱宣传与培训情况;
、培训计划
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第五条为了鼓励各市联社、办事处积极、主动开展反洗钱工作,对下列情况但不限于酌情加分:
(一)辖内各县级行社在反洗钱外部检查中未发现问题的;
(二)积极开展反洗钱调查研究,反洗钱文章被公开刊物发表或有关部门刊发的;
(三)在省联社或人民银行举办的反洗钱知识竞赛或考试中获得前三名的;
(四)提供重要线索,使得洗钱案件得以侦破的。
第三章考核依据及程序
第六条对各市联社、办事处反洗钱工作的考核,由省联社反洗钱办公室每季度依据其日常履职情况进行非现场考核评价。省联社反洗钱办公室原则上每年至少牵头组织一次反洗钱专项检查,检查覆盖面应至少达