文档介绍：细化20步骤
私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案
步骤
事项名称
涉及的文件名称
提供者
签署人
Tips
1
确定特定投资对象
调查问卷(机构版/个人版)
管理人
投资者
管理人
合格投资者承诺函
管理人
投资者
保密承诺函
管理人
管理人
2
投资者适当性审查与匹配
投资者风险评估结果确认书
管理人
管理人
系对“调查问卷”填写结果的确认。
3
私募基金进行风险评级
私募基金风险评级标准
管理人
管理人
应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
4
私募基金推介
基金募集说明书等相关宣传推介材料
管理人
投资者
管理人
应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险。
风险揭示书
管理人
投资者
管理人
5
反洗钱核查
身份证复印件/营业执照复印件(加盖公章)
投资者
投资者
管理人应当核对原件,并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录。
6
合格投资者确认
资产证明文件或收入证明
投资者
银行或第三方机构
资产证明文件包括但不限于:
【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历。
【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件
7
签署基金合同/章程/合伙协议
基金合同/章程/合伙协议
管理人
投资者
管理人
托管人
应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期;在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。
投资者承诺出资
出资认缴承诺书
管理人
投资者
承诺出资金额与时间。
8
签署托管协议(如托管)
托管协议
托管人
投资者
管理人
托管人
适用于契约型基金。
签署无托管确认书(如不托管)
无托管确认书或合伙人会议决议
管理人
投资者
管理人
适用于合伙型或公司型基金。
9
工商设立/变更登记
合伙协议/章程
合伙人身份证明等工商局要求提供的文件
管理人
注册代办
管理人
投资者
适用于合伙型或公司型基金。
10
取得最终版营业执照
营业执照
工商局
工商局
适用于合伙型或公司型基金。
11
设立募集账户,以及基金财产账户或托管资金账户
申请开户的系列文件
管理人
开户代办
管理人或基金
由契约型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金签署。
12
与监督机构签署账户监督协议
监督协议
监督机构
管理人
监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。
13
投