文档介绍：四川大学
博士学位论文
企业技术创新风险测度与决策及其预控研究
姓名:李晓峰
申请学位级别:博士
专业:企业管理
指导教师:徐玖平
20050101
企业技术创新风险测度与决策及其预控研究企业管理专业博士研究生:李晓峰指导教师:徐玖平教授技术创新是现代经济增长的主要源泉,也是提高企业竞争力、促进企业持续发展的主要途径。然而,技术创新是一项高风险活动,有可能由于外部环境的不确性、技术创新项目的难度与复杂性以及企业实力的有限性而导致技术创新活动延期、中止、失败或达不到预期的技术经济指标。这不仅会引发财务风险而导致企业发生有形的损失,而且还会导致时间损失、机会损失、管理损失等无形损失。在传统计划经济体制下,我国企业长期躺在国家的怀抱里,缺乏风险意识和抵抗风险能力,因而在现阶段的市场经济中,企Ⅲ岩允视痛与日俱增的纷繁复杂的风险,这己成为我国企业技术创新的一大障碍。随着全球经济一体化进程的加快,我国企业转机建制与国际市场接轨的过程中,企业如何防范技术创新中的各种各样的风险,积极寻求技术变革带来的机会,提高预防和控制技术创新风险的能力及自我创新的能力,已是一项非常重要而又相当紧迫的任务。因此,应给予企业技术创新风险管理充分的重视。目前,国内外关于技术创新风险问题的研究虽然取得了不少成果,但是这些研究却存在一些不足,主要是:零散研究较多,系统性研究不足;案例性研究较多,理论性研究不足;定性、定量分别研究较多,相互结合不足;概念、方法上的分歧较多,相互之问沟通融汇足。基于此,本文在广何蘸徒杓谕庀钟醒芯砍晒幕∩希芮辛O我国企业技术创新风险的实际状况,本着有效性、系统性、实用性和可靠性的原则,注重定量分析与定性分析、理论分析和实证研究、哲理、事理与数理相结合的方针,以系统论、风险管理、管理心理学、统计学、开拓集、粗糙集、神经网络、运筹学等作为理论基础,深入研究了企业技术创新的风险因素、风险测度、风险决策、风险预警等问题,提出了一些新的概念、原理和方法。文巾首先对技术创新和技术创新风险的产生及发展作了详细阐述,并在探讨国内外学者对技术创新及技术创新风险的‘些较为具有代表性的定义后,界定了这两个概念的基本内涌,给出了较为明确的定义。随之,对技术创新风险四川苏撇┦垦宦畚
产生的原因及类型划分进行了探讨,对技术创新的风险阶段进行了分析,提出技术创新风险的存在性、二重性、客观性、主观性、复杂性、可控性、累计性等七个基本特征及体现其内在规律的技术创新信息不确定递减定理、技术创新方案数量递减定理、技术创新风险损失递增定理、技术创新风险的时间定理、技术创新费用测不准定理等五条定理。这些理论的确立为本文的研究奠定了坚实的基础。为了准确、全面、有效地反映企业技术创新中各种显现风险和潜在风险,文中构建了企业技术创新风险的因素指标体系。在设计技术创新风险因素指标时,考虑了以下五个原则:系统全面、简明科学、协调一致、可比分析、适应国情。依据这些原则,给出企业技术创新风险因素指标体系的具体设计方法:以的因素指标体系、的蛩刂副晏系、的因素指标体系为蓝本,剔除三方面的因素指标:一是交叉设置严重的因素指标;二是与国情不符合的因素指标;三是经实证分析统计检验影响水平“十分不显著”的因素指标,从中直接选取个因素指标,依据“风险”的含义对其改换提法,并结合中国公众的习惯理解加以修正;将交叉重复因素指标组合转化后形成个因素指标;根据国情及与有关专家、学者、企业实际工作人员研讨后新增设个因素指标,组成因素指标体系。文中对设计的风险因素指标进行了问卷调查及统计分析,保障了指标体系设置的合理性和科学性,使得这风险因素指标体系能够比较真实地反映中。在企、比技术创新风险因素识别和估计的基础,建立了技术创新风险测度的可拓物元模型和粗糙网络模型,分别对企业技术创新风险因素的影响程度进行综合分析。企业技术创新风险测度的可拓物元模型是将可拓学中的物元概念引入企业技术创新风险评估中,应用可拓学的思想方法,建立了质与量相互统一的风险测度模型。在模型的建立过程中,提出了特征物元定律、主特征物元定律、风险接近度定理、风险位置定理、风险关联度定理及风险属性定律,在这些定律和定理的基础上构建了技术创新风险的可拓测度方法。该方法为解决技术创新风险的评估问题提供了新的方式,不仅能计算出企业技术创新综台风险的大小和各凼素的风险级别,而且能比较全面、明确地给出待评企业技术创新风险的定性、定量评价,反映出企业技术创新的优劣势。企业技术创新风险的企业技术创新风险测度与决策及其预控研究
特征詹陛,降低了风险测度中的信息收集成本,提高了风险的测度效率,使复粗糙网络模型是将粗糙集理论与人工神经网络方法相互结合建立的模型,该模型利用了粗糙集理论中的知识约简原理与人工神经网络具