文档介绍：交易押题卷四(题目)
单选题
(1) 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
(2) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
(3) 按照上海证券交易所的现行规定,债券买卖中的1手为( )元面值的债券。
A、500
B、100
C、1000
D、10000
(4) ( )4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
(5) ( )不是场外交易市场。
A、店头市场
B、证券交易所
C、债券柜台交易市场
D、银行间债券市场
(6) 维持担保比例超过()%时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100
B、130
C、150
D、300
(7) 上海证券交易所于()正式开业。
A、1990年12月19日
B、1991年7月3日
C、1992年4月25日
D、1997年7月1日
(8) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。
A、A
B、B
C、E
D、H
(9) 关于首次公开发行股份登记,上市公司应在发行结束后()内,向中。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
(10) 在非上市股份有限公司股份报价转让中,报价券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。
A、时间先后
B、报价高低
C、申报数量
D、买卖方向
(11) 根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )的收入。
A、证监会
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证券公司
(12) 关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户,任何自然人、法人都只能开立一个,证券公司也不得例外
(13) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、1个交易日
B、3个交易日
C、4个交易日
D、5个交易日
(14) 某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T日,若该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为()日。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
(15) 按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
(16) 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
A、风险监控部门
B、风险控制委员会
C、证券自营部门
D、稽核部门
(17) 证券交易所的职能不包括()。
A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保
(18) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。
A、15
B、20
C、25
D、30
(19) 在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股表示()。
A、同意
B、反对
C、弃权
D、议案一
(20) ()不是场外交易市场。
A、店头市场
B、债券柜台交易市场
C、证券交易所
D、银行间债券市场
(21) 证券交易的特征不包括下面哪一项()。
A、收益性
B、稳定性
C、流动性
D、风险性
(22) 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为( )以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
(23) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A、非限定性集合资产管理计划
B、限定性集合资产管理计划
C、专项资产管理业务
D、定向资产管理业务
(24) 证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是()。
A、实现各种信息的公开化
B、公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处