文档介绍：招商证券股份有限公司
关于上海东富龙科技股份有限公司
股票在创业板上市之上市保荐书
深圳证券交易所:
经中国证监会“证监许可【2010】1837 号”文核准,上海东富龙科技股份有限公司
(以下简称“东富龙”、“发行人”或“公司”)2,000 万股社会公众股公开发行工作
已于 2011 年 1 月 14 日刊登招股意向书。发行人已承诺在发行完成后将尽快办理工商登
记变更手续。招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“保荐机构”、“保荐
人”)认为发行人申请其股票在创业板上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定,特推荐其股票在
贵所上市交易。现将有关情况报告如下:
一、发行人的概况
(一)发行人简介
公司名称(中文):上海东富龙科技股份有限公司
公司名称(英文):Shanghai Tofflon Science and Technology Co., Ltd.
法定代表人:郑效东
注册资本:6,000 万元(本次发行前)、8,000 万元(本次发行后)
成立日期:有限公司成立于 1993 年 12 月 25 日,股份公司成立于 2008 年 4 月 9 日
注册地址:上海市闵行区放鹤路 2199 号
(二)发行人经营范围及主营业务
发行人的经营范围:化工机械、生物医药机械、仪表自动化、制药工程科技咨询、
技术开发、转让、服务、自身开发产品销售、代购代销,从事货物及技术的进出口业务。
(涉及行政许可的,凭许可证经营)
发行人的主营业务:医用冻干机及冻干系统的研发、设计、生产、销售和服务。公
司自创立以来,一直专注于冻干系统的行业发展,为制药企业提供专业化、个性化、定
制化的冻干系统解决方案。公司为国内最大的冻干机设备制造商,是我国替代进口冻干
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系统产品的代表企业,报告期内冻干机产销量居国内行业首位。2009年公司在国内率先
推出以冻干机、自动进出料系统及无菌隔离装置组成的冻干系统设备,未来将致力于发
展成为全球冻干系统整体解决方案的主流提供商。公司主要产品已出口至美国、加拿大、
印度、俄罗斯等 20 多个国家与地区,从设立至今已有超过 1500 台冻干机产品服务于全
球制药领域。
(三)发行人主要竞争优势
1、技术创新优势
公司具备较强的研发创新和成果转化能力,已拥有和掌握冻干系统行业的核心技
术。
公司长期以来注重研发及技术储备,为更好地引领行业技术发展,为客户提供优质
化服务,公司建立了冻干工艺实验室、组建了技术培训部门,并与国内多所高校和研究
室建立合作关系。目前公司拥有 48 项专利技术、6项高新技术成果转化和 6 项软件著作
权,有 32 项专利技术正在申请之中,相继成功研发和投产了液氮冻干机、自动进出料
系统和无菌隔离装置等冻干系统核心设备。其中公司自行研发、设计、制造的自动进出
料系统、液氮冻干机为国内首创,国际上也只有少数先进企业掌握这项技术。公司液氮
冻干机、自动进出料系统和无菌隔离装置的推出弥补了我国在该领域的空白,对于制药
装备领域的中国创新都具有重要意义。公司目前的主要产品 SIP/CIP 冻干机、液氮冻干
机的各项性能指标都已达到,不仅在国内市场能够替代进口产品,而且已
开始参与国际市场的竞争。同时,公司还自行开展多项冻干技术基础理论研究,包括无
菌注射剂制造工艺及验证研究、冻干系统设备技术和制造工艺研究、冻干系统工程自动
化集成研究、GMP 法规研究等。
公司为高新技术企业和上海市企业技术中心,2005-2007 年公司连续三年进入上海
市高新技术成果转化项目百佳企业行列,并获得中国制药装备科技成果一等奖、上海市
科技小巨人培育企业、上海市重点新产品企业、上海市装备制造业与高新技术产业自主
创新品牌企业等多项奖励和证书。公司的产品不仅获得国家制药机械 GMP 评审,而且通
过了德国 TÜV 公司 ISO 9001国际质量体系认证、欧盟 CE 认证及美国 FDA 的 21CFR PART
11 认证,具备美国 ASME 压力容器资质和欧洲 PED 压力容器资质。在国内市场上具有明
显的技术优势,是国内能与国际知名企业进行竞争的少数厂商之一。
2、独特和领先的经营模式
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与同行业公司相比,公司的经营模式具有独特性,相对行业发展而言具有领先性。
公司经营模式的特点体现在:
(1)教育销售模式。公司每年均会举办新产品推广会、技术交流会、客户培训会、
冻干行业论坛,邀请国外知名专家为国内客户进行讲学,通过这些活动一方面让客户充
分了解公司产品的