文档介绍：企业调查统一问询规范培训
一、基本层面调查
(一)、掌握企业情况和动态。主营什么、兼营什么、关联企业有哪些、股东构成、股权情况、股东个人资产情况(如房屋、车辆、银行存款、股票、国债等)、职工人数、经营情况、销售收入、成本比例、利润多少、纳税情况、负债情况、有多少应收款和应付款、月用电用水情况、企业固定资产(如房屋、土地、设备、车辆等)、企业对外投资、有多少借贷(包括银行贷款、信托、基金、风投、企业拆借、民间借贷)。
(二)、掌握股东及高管骨干的个人情况。股东、法定代表人及骨干人员的阅历、个人借款、个人爱好、是否有不良嗜好、银行和民间是否有不良记录。
二、企业分类调查
(一)工矿企业
1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用;
2、团队建设、投资决策、管理水平;
3、主原材料来源、价格、凭证;
4、核心成本有哪些?(主原料成本、水电成本、人工工资成本、运输成本等);
5、销售渠道、销售收入、销售利润;
6、企业所在地,企业在当地同行的竞争力及排名;
7、行业宏观政策;(国家是支持、鼓励,还是限制、打压?);
8、设备设施;(国产还是进口?是落后、中等,还是领先?运转情况、使用年限?);
9、技术核心;(采用何种技术手段和方法,技术含量?技术是初级、中级,还是高级?技术人员数量及水平?是否有自己的科研机构和专利技术?);
10、环保措施;(是否通过环评并取得批文?节能减排设备及措施?);
11、核查被调查人员回答情况的真实性,主要包括:
(1)、用电用水情况;纳税情况;
(2)、单机设备的日产量、月产量;
(3)、主原材料凭据;
(4)、大客户销售合同及执行合同的情况;发货、收货凭证;银行对账单是否真实?
(5)、资金周转率,一年周转几次?
(6)、上下游核实情况(主材料,主销售);
(7)、通过朋友、同行、客户,了解对企业评价和反映。
(二)商贸企业
1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用;
2、团队建设、管理水平;(生产)
3、代理什么厂家的品牌、销售代理合同;
4、供货情况;
5、销售情况、销售渠道(主销售多少?年利润多少?)
6、销售群体、目标客户、大客户情况;
7、完税凭证、水电凭证;(一定有增值税)
8、应收、应付是否正常;
9、上下游的合同;
10、主营业务的利润情况;
11、主成本是哪些(资金占用,运输成本等)
12、国家宏观调控政策;
13、企业核心人员是否有盲目扩张的意向;
14、人脉关系、潜在的政治风险;
15、民间情况借贷情况;
16、资金运转,银行对账单;(周转几次?沉积资金、盘活资金)
17、进出口动向;(企业有没有进出口业务)
18、企业所在地,企业在当地同行的竞争力及排名;
19、通过朋友、同行、客户,了解对企业评价和反映。
(注:了解周转率;代理产品合同,几级代理,回扣(结算形式);供货情况、销售渠道、利润;客户级别(高、中、低) 、可行性;目标客户(大客户);完税凭证;上下游情况;资金占用、风险所在、物流成本;国家宏观政策。)
(三)服务企业
1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用;
2、团队建设、管理水平;
3、土地、房屋是自有,还是租赁;
4、个人资产,企业资产;
5、在当地行业排名的情况;(无形资产)
6、主