文档介绍：**资本管理有限公司
项目投后管理制度
第一章总则
为了规范**公司资本管理有限公司(以下简称“**”或“公司”))的投后管理,建立有效的投后风险防范机制,实现良好的项目投资回报,特制订本管理制度。
本管理制度适用于**公司管理的私募投资基金已投项目,包括股权投资(全资、控股、参股)、债权投资或通过混合投资方式参与投资的项目,以及由**公司实际控制管理、但以其他投资平台名义投资的项目。
第二章投后管理的主体与职责
**公司依据《合伙协议》以基金执行事务合伙人的名义,或依据《基金合同》以基金管理人的名义,或以其他方式代表基金通过项目公司股东会、董事会参与投资项目的管理与重大经营决策。产品及基金运营部门、法律合规部门以及不时聘请的外部专业顾问为**公司参与投资项目的管理与重大经营决策提供基础数据与专业意见。
产品及基金运营部门、法律合规部门人员组成的项目投后管理小组负责项目的过程管理。项目投后管理小组主要对项目运营情况进行跟踪检查、对影响项目风险控制的有关因素进行持续监控和分析,定期形成项目运营总结报告、对项目进行分类评估,并结合项目现状对项目经营提出合理化建议或积极采取应对措施。
第三章投后项目的管理
在项目正式落实、投资款已实际到位的一个月内,项目公司应召开股东会会议及董事会会议,审议通过《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事议事规则》(若有);审议通过项目公司组织管理架构、人员设置方案和公司基本制度。
在项目正式落实、投资款已实际到位的三个月内,项目公司应编制完成项目发展方案、项目财务预测及主要经营指标,并报请董事会审议批准。
在每公历年度的年初,项目公司应编制项目公司上年度经营情况总结及本年度经营计划报请董事会审议批准,上年度经营情况总结经董事会确认后可作为上年度管理层的考核依据,本年度经营计划经董事会审议批准后,由项目公司总经理组织实施。
第四章投后项目的过程管理
人员构成。在项目正式落实、投资款已实际到位的一个月内,**公司应成立项目投后管理小组是否设立?
负责项目投后的过程管理。项目投后管理小组成员包括:2名或以上产品及基金运营部门人员,并任项目投后管理小组负责人;
1名或以上的法律合规部门人员;1名或以上其它相关人员。
检查机制。项目投后管理小组成员需定期或不定期对项目进行现场检查和非现场检查。现场检查是指项目投后管理小组协同必要的财务、审计、法律人员对项目进行现场的访问和检查;非现场检查指通过电话、邮件、传真、报告审阅等形式对项目进行日常跟踪管理。现场检查原则上每季度进行一次。项目投后管理小组应对每次跟踪检查的时间、情况、人员、意见、建议等进行签字纪录,并按本管理制度及公司档案管理要求将相关记录存档。如果在日常管理中发现任何重大潜在风险或对投资本金及收益安全产生影响的事件时,项目投后管理小组成员应立即进行现场或非现场的检查,并采取必要措施应对有关风险。
报告机制。项目投后管理小组负责人每月至少应召开一次全体会议(可根据需要邀请非项目组其他必要与会人员),对其管理的已投项目进行定期回顾及进度总结。会议形成会议纪要,与会人员签字后,报送**公司公司领导。每个季度,项目投后管理小组负责人组织收集各方面信息后,应形成项目季度运营情况总结报告,报送**公司公司领导。报告