文档介绍：2013年《证券发行与承销》章节知识点汇总(附练习)
《证券发行与承销》第一章投资银行业务考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
(1)我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
(2)保荐机构和保荐代表人的资格条件。
(3)投资银行业务内部控制的总体要求。
(4)证券发行上市保荐制度的内容。
需要熟悉和了解的内容有:
(1)国外投资银行业的历史发展,国债的承销业务资格、申报材料,投资银行的含义,证券公司的业务资格条件。
(2)承销业务的风险控制,证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
(3)投资银行业务的监管,核准制的特点,中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管及对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
2013年《证券发行与承销》投资银行业务同步练习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)
( )天。
,应当将申请材料提交至( )。
3.( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。
(主承销商)
( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
( )批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
6.( )发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
( )年。
,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于( ),企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用( ),上市交易采用( )。
、审批制
、核准制
、审批制
、核准制
、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币( )。
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)
( )条件才能具备国债的承销业务资格。
,具有较强的风险控制能力
( )几个阶段。
,1985年国内由( )和( )首次发行金融债券。
《中华人民共和国公司法》规定只有( )及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
5.( )为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A.《证券法》
B.《信贷资产证券化管理办法》
C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
,( )和( )这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此