文档介绍：目录前言 10第一章证券投资基金概述 10第一节证券投资基金的概念与特点 10一、证券投资基金的概念 10二、证券投资基金的特点 11三、证券投资基金与其他金融工具的比较 12第二节证券投资基金的运作与参与主体 12一、证券投资基金的运作 12二、基金的参与主体 13三、证券投资基金运作关系图 14第三节证券投资基金的法律形式 14一、契约型基金 15二、公司型基金 15三、契约型基金与公司型基金的区别 15第四节证券投资基金的运作方式 15第五节证券投资基金的起源与发展 16一、证券投资基金的起源与早期发展 16二、证券投资基金在全球的普及性发展 17三、全球基金业发展的趋势与特点 18第六节我国基金业的发展概况 18一、早期探索阶段 19二、试点发展阶段 19三、快速发展阶段 20第七节基金业在金融体系中的地位与作用 22一、为中小投资者拓宽了投资渠道 22二、优化金融结构。促进经济增长 23三、有利于证券市场的稳定和健康发展 23四、完善金融体系和社会保障体系 23第二章证券投资基金的类型 23第一节证券投资基金分类概述 24一、证券投资基金分类的意义 24二、基金分类的困难性 24三、基金分类 24第二节股票基金 27一、股票基金在投资组合中的作用 27二、股票基金与股票的不同 28三、股票基金的类型 28四、股票基金的投资风险 29五、股票基金的分析 30第三节债券基金 32一、债券基金在投资组合中的作用 32二、债券基金与债券的不同 32三、债券基金的类型 32四、债券基金的投资风险 33五、债券基金的分析 33第四节货币市场基金 34一、货币市场基金在投资组合中的作用 34二、货币市场工具 34三、货币市场基金的投资对象 34四、货币市场基金的投资风险 35五、货币市场基金分析 35第五节混合基金 36一、混合基金在投资组合中的作用 36二、混合基金的类型 36三、混合基金的投资风险 36第六节保本基金 37一、保本基金的特点 37二、保本基金的保本策略 37三、保本基金的类型 38四、保本基金的投资风险 38五、保本基金的分析 38第七节交易型开放式指数基金(ETF) 39一、ETF的特点 39二、ETF的套利交易 39三、ETF的类型 40四、ETF的风险 40五、ETF的分析 40第八节QDII基金 41一、QDII基金 41二、QDII基金在投资组合中的作用 41三、QDII基金的投资对象 41四、QDII基金的投资风险 42第三章基金的募集、交易与登记 42第一节基金的募集与认购 42一、基金的募集程序 42二、基金的认购 43第二节基金的交易、申购和赎回 45一、封闭式基金的交易 45二、开放式基金的申购与赎回 46三、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 49四、ETF份额的上市交易与申购、赎回 50第三节基金份额的登记 54一、开放式基金份额登记的概念 54二、我机构及其职责 54三、基金份额登记流程 54四、申购、赎回的资金结算 55第四章基金管理人 55第一节基金管理人概述 55一、基金管理公司的市场准入 55二、基金管理人的职责 56三、基金管理公司的主要业务 57四、基金管理公司的业务特点 58第二节基金管理公司机构设置 58一、专业委员会 58二、投资管理部门 59三、风险管理部门 59四、市场营销部门 60五、基金运营部门 60六、后台支持部门 60第三节基金投资运作管理 61一、投资决策 61二、投资研究 63三、投资交易 63四、投资风险控制 64第四节特定客户资产管理业务 64一、开展特定客户资产管理业务的准入条件 64二、特定客户资产管理产品的设立条件 65三、特定客户资产管理业务规范 65第五节基金管理公司治理结构与内部控制 65一、基金管理公司的治理结构 66二、公司内部控制 67第五章基金托管人 72第一节基金托管人概述 72一、基金托管人及基金资产托管业务 72二、基金托管人在基金运作中的作用 73三、基金托管人的市场准入 73四、基金托管人的职责 74五、基金托管业务流程 74第二节机构设置与技术系统 75一、基金托管人的机构设置 75第三节基金财产保管 76一、基金财产保管的基本要求 76二、基金资产账户的种类与管理 77三、基金财产保管的内容 77第四节基金资金清算 78一、交易所交易资金清算 78二、全国银行间债券市场交易资金清算 78三、场外资金清算 78第五节基金会计复核 78一、基金账务的复核 79二、基金头寸的复核 79三、基金资产净值的复核 79四、基金财务报表的复核 79五、基金费用与收益分配的复核 79六、业绩表现数据的复核 79第六节基金投资运作监督 79一、基金托管人对基金管理人监督的依据 79二、基金托管人对基金管理人