文档介绍：2013年证券从业资格考试《发行与承销》考前押题
(含答案)
单选题
股份有限公司增加资本,发行境内上市场外资股,公司净资产总值不得低于()元人民币。C
A:5000万
B:1亿
C:
D:2亿
在配股过程中,发行人和主承销商在配股缴款期间,应至少连续()刊登配股提示公告。C
A:2次
B:3次
C:4次
D:5次
下列拟公开发行新股的上市公司中,符合条件的是()。D
A:上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
B:上市公司募集的资金数额超过项目需要量
C:上市公司未经股东大会同意,改变招股说明书所列资金用途
D:最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
以募集方式设立的股份有限公司,发起人拟订的章程草案须经()通过。B
A:全体发起人
B:出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过
C:出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过
D:出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过
上市公司收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的()。A
A:所有股东
B:非流通股东
C:部分股东或者所有股东
D:流通股股东
按照《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人()的权利。D
A:1次赎回
B:2次回售
C:2次赎回
D:1次回售
每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过,未达到为未通过。C
A:7,3
B:10,6
C:7,5
D:10,8
记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销,下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是()。C
A:保险公司
B:证券公司
C:集团公司
D:信托投资公司
在首次公开发行股票招股说明书中,偶发生的关联交易的披露内容不包括()。D
A:关联交易方名称、交易时间
B:交易内容、交易金额
C:交易产生的利润
D:与交易相关应收应付款项的余额
上市公司公开发行证券时,关于证券发行的申请与授权文件不包括()。C
A:发行人董事会决议
B:发行人关于本次证券发行的申请报告
C:发行人监事会决议
D:发行人股东大会决议
证券公司债券上市期间,发行人应在每个会计年度结束后()内提交年度报告,在上半年结束后()内提交中期报告。B
A:6个月,3个月
B:4个月,2个月
C:2个月,1个月
D:6个月,4个月
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券交易管理、其他证券业务中两项的,其净资本不得低于人民币()。D
A:2000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:2亿元
按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。C
A:产权界定
B:资产评估
C:清产核资
D:报表审计
上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。D
A:发行人拟收购资产的合同或其草案
B:发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C:募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
D:保荐机构尽职调查报告
下列选项中()不属于拟发行上市公司改组的原则要求。D
A:突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力
B:独立经营,运作规范
C:有效避免同业竞争
D:先改制运行,后发行上市
募集设立股份有限公司,是指()。A
A:由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者特定对象募集而设立公司
B:由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向特定对象募集而设立公司
C:由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集而设立公司
D:由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
申请可转债上市时,其实际发行额(以面值计算)最低应为人民币()元。B
A:3000万
B:5000万
C:1亿
D:5亿
下列关于发行企业债券必备条件的陈述,错误的是()。C
A:企业规模达到国家规定的要求
B:企业财务会计制度符合国家规定
C:企业经济效益良好,发行企业债券前连续2年盈利
D:企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
上市公司公开发行新股,应满足的条件之一是()。A
A:公司最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
B:公司治理结构完整规范
C:财务状况一般
D:董事、监事和高级管理人员具备从业资格,能够忠实和勤勉地履行职务
申请股票在交易所上市,公司最近()应无重大违法行为。C
A:1年
B:2年
C: