文档介绍：337调查一、337简介337调查是指美国国际贸易委员会(mission,简称ITC)根据美国《1930年关税法》(TariffActof1930)第337节(简称“337条款”)及相关修正案进行的调查,通常禁止进口产品或进口后在美国销售产品中的不公平行为及不公平措施。337条款属于美国当地的“行政救济”,自从颁布以来经多次修订,现规定授权美国国际贸易委员会(mission,ITC)在美国企业起诉的前提下,对进口中的不公平贸易做法进行调查和裁处。任何一家美国企业如果认为某一进口货物的进口侵犯了它的知识产权,就可以发起337程序。一旦该企业可以证明进口产品确已构成侵权,ITC就有权力暂时或者永久禁止该产品的进口。并且通过烦琐的诉讼程序和昂贵的诉讼费用,有效吓阻大批国外的竞争者。337调查的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争。根据美国法律规定,“337条款”调整的是一般不正当贸易和有关知识产权的不正当贸易。一般不正当贸易的法律构成要件有两个方面:(1)美国存在相关产业,或该产业正在建立中;(2)损害达到了一定程度,即,损害或实质损害美国的相关产业,或阻止美国相关产业的建立,或压制、操纵美国的商业和贸易。知识产权方面的不正当贸易的法律构成要件也包括两个方面:(1)进口产品侵犯了美国的专利权、著作权、商标权等专有权;(2)美国存在相关产业或相关产业正在筹建中。实践中,涉及侵犯美国知识产权的337调查大部分都是针对专利或商标侵权行为,少数调查还涉及版权、工业设计以及集成电路布图设计侵权行为等。其他形式的不公平竞争包括侵犯商业秘密、假冒经营、虚假广告、违反反垄断法等。二、运行程序概要337调查自原告提交申诉书时开始。申诉书包括详细描述声称的不公平行为并指定一个或多个被诉违反337条款的“应诉方”。然后,国际贸易委员会将在30天内决定是否“启动”调查。这主要取决于申诉书否遵守国际贸易委员会的规则,而不是案件本身的优劣。除了原告和被告外,国际贸易委员会不公平进口调查办公室的律师也将作为中立的第三方代表“公共利益”参与案件。一旦启动调查,国际贸易委员会将指派六位行政法官中的一位处理案件。被告需提交申诉书的答辩状,且行政法官将为整个案件结案设定目标日期,通常为12至16个月。各方有机会要求另一方或他方提供资料或做出“披露”。披露可包括文件、“书面质询”或书面提问、供认请求,及在某些情况下,工厂检查。各方也可在“宣誓作证”下向证人提问。在诸如专利案件的技术案件中,在专家宣誓作证后,各方通常还将聘请独立专家提交专家报告,以获取更多的意见。在调查期间,如果各方未获得案件所需的资料,可要求行政法官发布强制证据令。如果对事实没有争议,各方还可要求行政法官通过“简易裁决动议”对案件的不同方面做出裁决。该动议可使整个案件得到解决,从而没有必要审判或至少减少拟审判解决的事项。在以上程序之后,行政法官将举行审判或“听证”,各方有机会提供物证并呈递事实证明及专家证词。根据听证时出示的证据及各方提交的书面备忘录或“诉讼摘要”,行政法官将发布初步裁决。任何一方可提交“复审请求”,要求国际贸易委员会推翻行政法官的全部或部分初步裁决。之后,国际贸易委员会将最晚不迟于目标日期,发布“最终裁决”,裁定(1)每一应诉方是否实施了不公平行为,及(2)如果实施了不公平行为,什么是适当的救济。国际贸易委员会发布的主要救济是禁止侵权商品进入美国境内的排除令。排除令由美国海关及边境保护署执行。国际贸易委员会还可发布“停止令”,禁止美国应诉方销售进口侵权商品。如果国际贸易委员会裁定侵权并发布排除令,美国总统可在60天的复审期内,基于政策原因推翻排除令。在此期限内,应诉方可在提供担保的情况下继续进口。如果排除令未被总统推翻,即开始生效。任何一方可将国际贸易委员会的不利裁决上诉至联邦巡回上诉法院。三、最严厉的贸易制裁337条款是目前国际上最具变通性和杀伤力的贸易保护手段,其威力是“致命性”的:彻底、永久地拒绝一个企业产品的进口;范围是“辐射性”的:一国的所有同类产品均会受到牵连;同时还具有“闪电性”:立案后初裁的时间明确要在90天内作出,案件的审理一般不超过15个月。凡是337调查认定侵权行为存在的外国出口产品,将通过颁发禁止进口令的方法直接禁止该涉案产品的进口和在美国市场的销售,而且无法规避。另外,目前337条款已经跨越了国界,在全球范围内的侵权行为均可能被追诉,甚至包括非出口行为。“337”调查对被告企业的震慑在于两点:律师费高昂;过程漫长。据了解,每起“337”调查案律师费平均为100-400万美元,仅ITC阶段就要1年多。一些企业只好采取放弃,而放弃应诉就被判败诉。根据“337”调查普遍排除令规定,一家败诉,连同中国其他生产该产品的企业同样也要退出美国市场