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《证券公司监督管理条例》重点解读 100分.doc

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《证券公司监督管理条例》重点解读 100分.doc

上传人:一花一世 2019/2/11 文件大小:96 KB

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《证券公司监督管理条例》重点解读 100分.doc

文档介绍

文档介绍:一、《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当提取(),用于弥补经营亏损。《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司设(),依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。、《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东可以用()出资。(本题有超过一个的正确选项)《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。(本题有超过一个的正确选项)《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。(本题有超过一个的正确选项)《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。(本题有超过一个的正确选项),%,或者或有负债达到资产的50%《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。(本题有超过一个的正确选项)《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露()等有关信息。(本题有超过一个的正确选项)《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营下列()