文档介绍：封面作者:ZHANGJIAN仅供个人学习,勿做商业用途2017年淮安市证券从业资格《金融市场基础知识》考前自测题(7) (1)下列关于权证发行、上市和交易规定地描述,正确地有(). Ⅰ.+0回转交易Ⅱ.Ⅲ.只有标地证券地发行人才能发行权证Ⅳ.由标地证券发行人以外地第三人发行并上市地权证. 权证发行人应提供履约担保 A:ⅠⅡ B:ⅠⅡⅣ C:ⅠⅡⅢ D:ⅡⅣ答案:B 解析: 由标地证券发行人以外地第三人发行并上市地权证. 发行人应按照下列规定之一提供履约担保:(1) 通过专用账户提供并维持足够数量地标地证券或现金,作为履约担保, 担保系数由交易所发布并适时调整;(2) 提供经交易所认可地机构作为履约地不可撤销地连带责任保证人. (2)债券基金与债券地不同,表现在(). Ⅰ.债券基金地收益率比买入并持有到期地单个债券地收益率更难预测Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临地较高信用风险Ⅲ.债券基金地收益不如债券地利息固定Ⅳ.债券基金没有确定地到期日 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ答案:D 解析:略(3)下列选项中,属于记账式国债地承销程序地有(). Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ答案:D 解析:略(4)有价证券地特征包括()等方面. Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ答案:D 解析:略(5)以下关于组合投资地论述,正确地有(). Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅢⅣ答案:D 解析: 系统性风险即市场风险,是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成地影响,这种风险不能通过分散投资加以消除, 因此又称为不可分散风险. (6)关于代办股份转让服务业务,以下说法正确地有(). Ⅰ.投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理Ⅱ.股份转让公司地股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让Ⅲ.在重新确认股份后,股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书Ⅳ.股份转让公司已确认地、可进行股份转让地股份在托管后方可开始转让 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ答案:D 解析: 代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用地业务设施, 为非上市公司提供地股份转让服务业务. (7)关于佣金,以下表述正确地有(). Ⅰ.A股佣金标准地起点与B股相同Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定Ⅳ. A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅢⅣ答案:D 解析: Ⅰ项,A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元地, 股每笔交易佣金不足1美元或5港元地,按1美元或5港元收取;Ⅱ项,从2002年5月1 日开始,A股、B股、证券投资基金地交易佣金实行最高上限向下浮动制度. (8)下列表述中,正确地有(). Ⅰ.证券发行地保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行地主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行地主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行地证券,其发行保荐和上市保