文档介绍：2013年第 1期山东社会科学
总第 209期 SHANDONGSOCILSCINCES
基于治理制度的
国有企业自主创新能力演进特征分析
陶虎田金方郝书辰
(山东财经大学,山东济南 250014)
[摘要] 党的十六大以来,国有企业自主创新能力尽管有所提高,但仍然较弱。本文采
用熵权值对 2001-2010年间不同治理制度的国有企业自主创新能力进行了测度,并与其他
所有制形式的企业进行了比较。研究发现,国有控股企业自主创新能力在不同类型企业中是
最高的,并呈现出增长的态势;国有独资公司和国有独资企业的自主创新能力总体上并不比
其他所有制形式的企业低,但创新产出能力、创新效率较低。因此,国有企业要进一步完善企
业治理制度,转换经营机制和管理机制,提高其自主创新效率。
[关键词] 自主创新能力;国有企业;治理制度
[中图分类号]F24 [文献标识码]A [文章编号]10 -44[21]0 -03 -0
一、引言
党的十六大以来,我国提出了增强自主创新能力、建设创新型国家等一系列重大战略思想。在国家政策
支持、市场竞争压迫和企业自身发展需要的多重环境下,国有企业越来越重视自主创新,不断加大科技创新
力度,自主创新能力显著增强,但与其所拥有的资源和地位相比,仍然存在明显不足(李政,012)。黄昊、肖
宛司(2012)认为,改革开放以来国有企业不断引进世界先进的技术和经验,取得了可观的进步,然而,国有
企业的自主创新能力依然很弱,对发达国家在技术和设备上的依赖依然很深,难以走出“引进—落后—再引
进—再落后”的恶性循环。②王永庆(2011)认为,目前国有企业存在着创新投入强度不足、研发效率较低、科
技产出效益偏低、创新活动远不及民营企业活跃等问题。③
在实证研究方面,陈睿、井润田(2009)以 2006年的数据从潜在技术创新环境、技术创新活动、技术创新
产出能力、技术创新环境四个方面对四川、广东、山东等 6省市及四川省内不同所属国有企业自主创新能力
进行了详细分析。④陶虎、于仁竹(2008)运用主成分分析方法对山东省国有独资企业、国有控股企业、国有参
股企业的自主创新能力进行了评价,结果显示三类国有企业的自主创新能力呈现不同的特点,在 2000-
2005年间国有独资企业的自主创新能力呈现下降态势。⑤程正中(2008)从技术创新资源投入能力、技术创
收稿日期:2012-11-01
作者简介:陶虎,男,山东财经大学工商管理学院教授。
田金方,男,山东财经大学统计学院副教授。
郝书辰,男,山东财经大学财政税务学院教授。
基金项目:本文系国家社科基金项目“‘新国企’资本配置效率与优化路径研究”(12BJ011);国家自然基金项目“市场经济条件下国有
资本产业分布与演变方式实证研究”(70973070);教育部人文社会科学研究基金项目“监管机制对国有企业自主创新能力的
影响研究”(09YJ790124)的部分成果。
①李政:《我国国有企业自主创新能力现状与提升路径》,《哈尔滨工业大学学报》(社科版)2012年第 1期。
②黄昊、肖宛司:《国有企业自主创新存在的问题及对策分析》,《商业文化》(下半月)2012年第 6期。
③王永庆:《关于增强我国国有企业自主创新能力的提案》,《经济界》2011年第 2期。
④陈睿、井润田:《国有企业自主创新能力评价分析—以四川省为例》,《软科学》2009年第 3期。
⑤陶虎、于仁竹:《基于 PCA的国有企业自主创新能力综合评价分析—以山东省为例》,《产业经济评论》2008年第 2期。
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新产出能力、技术创新资源整合能力三个方面共 10个指标,以我国电子及通信设备制造业为例对国有企业
与三资企业的技术创新能力进行了对比研究,认为在 1996-2005年间国有企业的技术创新投入能力强于三
资企业,但是投入产出效率较低。①余东华、王青(2010)对 1998-2007年间的国有工业企业的自主创新效
率进行了分析,认为 1998-2000年的“国企三年改革脱困”给国有大中型企业自主创新能力的发展注入了
生机,使得国有工业企业自主创新效率达到高峰期。其后,国有工业企业自主创新效率进入了一个减速期,
2003-2007年虽然国有工业企业的自主创新效率逐渐上升,但是幅度很小。
归结已有文献,我们得到的基本结论是:国有企业自主创新能力尽管有所提高,但仍然较弱。国有企业
作为国民经济的重要支柱和骨干力量,在许多领域中大多处于排头兵和主导地位,代表着行业和,是引导和推动行业技术进步的主要力量