文档介绍：第 39 卷第 3 期
2013 年 3 月
财经研究
Journalo inanceand conomis
不确定技术变革条件下中国制造业的
产业追赶机制研究
杨震宁1,李东红2,陈丽1
( .对外经济贸易大学国际商学院,北京 100029; .清华大学经济管理学院,北京 100084)
摘要:文章通过建立层次回归统计模型,检验了不确定技术变革条件下不同产业技
术体制内的制造业企业进行技术追赶并获取后发优势的路径和机制。研究发现:第一,不
同产业技术体制下驱动制造业企业获取后发优势的过程是有差异的;第二,不确定的技术
变革在技术追赶过程中影响了企业获取后发优势,技术变革的动态性和复杂性越强,为制
造业企业获得后发优势创造了越多机会;第三,在不确定技术变革条件下,不同技术体制
内的制造业企业采用突破性技术追赶战略更容易获得新后发优势,而采用渐近性技术追
赶战略则更容易获取后发优势。
关键词:后发优势;产业技术体制;不确定性技术变革;追赶战略;中国制造业
中图分类号:425 文献标识码: 文章编号:001-9952(013)3-0123-12
一、引言
作为后发国,我国的很多产业在追赶过程中逐步发展壮大,并具备了较强
的国际竞争力(刘建新,011)。影响和激发后发者追赶有很多驱动因素,这些
因素在我国制造业产业追赶、获得后发优势的过程中相互作用、相互关联和相
互制约。产业追赶的核心是技术的追赶 Danila,009),但中国制造业中很
多产业在技术追赶上的差距越来越小时会突然因重大技术变革而再次落后,
从而形成新的后发劣势。因此,分析面临不确定技术变革条件下的追赶因素
可以深入揭示出现这种情况的原因,并可进一步研究如何实现中国制造业的
“产业后发优势”。
收稿日期:012-10-16
基金项目:教育部人文社会科学研究青年基金项目(12YJC790235);国家自然基金面上项目
(0972022,1272019);国家社会科学基金重大项目(1&D004);国家社会科学基金规划项
目(2BGL019)
作者简介:杨震宁(976-),男,天津人,对外经济贸易大学国际商学院副教授,管理学博士;
李东红(972-),男,山西怀仁人,清华大学经济管理学院副教授;
陈丽(987-),女,山西朔州人,对外经济贸易大学国际商学院硕士研究生。
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财经研究 2013 年第 3 期
二、文献综述与研究假设
(一)技术体制变迁驱动下的产业追赶
技术体制中“技术进步的积累性”主要体现在创新频率的大小和创新资源
的前期积累上。Bresehi等(000)研究发现,技术机会较多的行业中创新活动
频繁且比较分散、产业集中度低,所以产业竞争十分激烈。在这样的情况下,
将创新活动分散在较多的企业中,彼此之间相互竞争、相互学习模仿有利于企
业获得追赶机会并形成后发优势。根据以上的文献回顾,我们得到研究假
设 1。
假设 1:制造业的产业技术进步积累性越高,企业越容易获得并形成后发
优势。
Lee等(001)和 Park 等(004)将技术轨道变化的预见性又称为技术轨
道的变移性 Fluidiyoftechnologialtraectory)。Park 等(004)使用每个
产业部门的专利年增长率的变异系数来反映技术轨道的预见性,这样的测量
有失偏颇。在技术轨道变化预见性差的行业中,未来的技术方向很不明确,企
业都在进行探索性的创新活动,所有企业未来的发展机会均等。当然,企业的
创新行为也要冒很大的风险,需要采取突破性的追赶战略。根据以上的文献
讨论,我们得到研究假设 2。
假设 2:制造业的产业技术轨道变化越不可预见,企业越有机会获得并形
成后发优势。
技术知识产权特性是指支撑制造业企业创新活动的知识的产权性质。
Bresehi等(000)区分了知识的通用性和专用性特征。专用性知识基础的特
征与应用科学越接近,就意味着与企业的生产实践越接近,其研究成果也就越
容易在商业上应用。而且,企业对专用性知识更加警惕,更希望利用专利、技
术保护等手段进行技术保密。企业进行技术创新的根本目的是获取商业利
润,而不是推动技术本身的发展(Malerba,004),所以企业更愿意进行能够直
接为自己创造利润的研究并利用专利手段保护它们。根据以上的文献分析,
我们得到研究假设 3。
假设