文档介绍：客观题复****重难点
名词解释
可转换债券:是指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券。
股票的价格指数:是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态指数。
债券:是发行人按照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券
马科维茨以理性投资者及其基本行为特征为基本假设。
1, 股票的概念
股票是一种有价证券,是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证
2, 股票的特征
不可偿还性;参与性;收益性;流通性;价格的波动性和风险性; 
3, 股票的分类P35
(1)按上市地点 
             A股; B股; N股; H股; S股等 
(2)股票代表的权利 
          普通股;优先股 
其他分类 
记名股票和无记名股票
有票面值股票和无票面值股票
单一股票和复数股票
表决权股票和无表决权股票       
4, 普通股与优先股的区别
①股息。优先股相对于普通股可优先获得股息。如果企业在年度内没有足够现金派发优先股股息,普通股是不能分发股息的。股息数量有公司董事会决定,但当企业获得优厚利润时,优先股不会获得超额收益。
②剩余财产优先分配权。当企业宣布破产啊并变卖企业资产后,只有在全面偿还优先股股东后,剩下的才有普通股股东分享。
③投票权。优先股股东没有参与企业决策的投票权,但在企业长期无法派发优先股股息时,优先股股东有权派代表加入董事会,以协助改善企业财务状况。
④优先购股权。普通股股东在企业发行新股时,可获优先购买与持股量相称的新股,以防止持股比列被稀释,但优先股股东无权获得优先发售。
5, 股票与债券的内在价值的概念 P38
股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值,它是股票的真实价值,也叫理论价值
(2)债券的内在价值是指债券的理论价格,又称债券的内在价值,债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和
6, 证券投资基金的特点
集合理财、专业管理;     
组合投资、分散风险;     
利益共享、风险共担;  
 严格监管、信息透明;     
独立托管、保障安全。
7, 证券市场的分类
(1)按职能
证券发行市场(一级市场)、证券交易市场(二级市场)
(2)按交易对象
股票市场、债券市场和投资基金市场(基金市场、衍生品市场)
(3)按组织形式
场内市场、场外市场
(4)按上市条件
主板市场、二板市场(创业板市场)
8, 证券监管的目标
保护投资者;
保证证券市场的公平、效率和透明;
降低系统性风险
9, 产业的分类 P165
根据产业的发展与国民经济周期性变化的关系
成长型产业;
周期型产业;
防御型产业;
成长周期型产业
(2)根据产业未来可预期的发展前景:朝阳产业、夕阳产业
(3)按照产业所采用技术的先进程度:新兴产业、传统产业
(4)按照产业的要素集约度:资本密集型产业、技术密集型产业、劳动密集型产业
(5)证监会的行业分类(19类)
10,期货套利的种类P47
(1)跨交割月份套利(跨月套利)
(2)跨市场套利(跨市套利)
(3)跨商品套利
11,实物资产与金融资产 P71
实物资产,包括土地、建筑