文档介绍：尽职调查资料清单第一部分财务尽职调查清单一基础资料附件1附件21被审计单位及下属各核算主体地址、主要联系人、职位、电话2公司章程(合同)、章程变更的股东会决议3公司历史发展资料4公司业务介绍5公司行业数据6各投资方简介7最新营业执照8历次验证报告(包括新设及变更)9税务登记证10公司组织机构图及各部门职责描述11财务管理制度、会计核算办法12重大投资(包括对外投资参股控股)决策程序和规则、投资协议、投资的股东会决议、会议纪要13其他重要财务决策程序和规则14重大生产经营决策程序和规则15合同管理办法16原材料及设备采购办法17财产管理办法18企业施工流程介绍、主要工程介绍,包括用途、市场、进出口、效益19商标证书、专利证书、专有技术使用许可协议等20公司历年发文记录21历次评估及审计报告二公司基本资料附件1附件21最近三年三期前十位股东名称2现任董事、监事名单及其股东的关系说明3现任高管人员名单及其股东单位的关系说明4管理层和财务人员(名单、职责)5公司与控股股东的人、财、物分立情况及供应、生产、销售系统的独立完整情况6最近三年三期股东会决议7最近三年三期董事会决议8独立董事制度9税收政策,国家、地方及主管税收机关的文件(包括税收优惠批文)102014年度、2015年度及2016年第一、二季度所得税汇算清缴或纳税鉴定112014年度、2015年度及2016年第一、二季度税务检查通知或决定12特殊行业的生产、计量、技术等许可证13涉及环保、卫生、文化建设等鉴定、批复、合格证,三年监管机关的检查报告14行业国内外基本情况及其主要竞争者情况15发展规划或经营计划16奖惩办法17董事、监事酬金及其他报酬福利政策三公司三年财务会计资料(2014年度、2015年度及2016年第一,第二季度)附件1附件21会计报表及附注(部分企业需提供2013年)2科目余额表(最末级),各科目明细账、凭证序时账3企业版银行信用报告(无时间要求)4存货盘点表5股定资产盘点表6收入确认标准、成本核算方法(含产品工艺流程)及变更情况(无时间要求)7银行对账单、银行存款余额调节表8应付账款、其他应付款、预收账款明细及账龄分析9应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款、预收账款、预付账款明细及账龄分析10前十大应收账款、应付账款往来购销合同11公司职工工资表及社保缴费明细12大额债权、债务的债权人、债务人发函询证(邮寄或传真)13房屋之房产权证、租赁协议以及在建工程决算报告房产权证第22494号房产权证第22493号14在建项目立项批复房产之施工合同、工程决算15土地之土地使用证、租赁协议土地使用证第130913号16账列无形资产、递延资产有关购买协议、付款记录17纳税申报表、国地税纳税证明18最近两年两期长期投资有关章程、验资报告及最近两年审计报告,最近一月未审会计报表19设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款记录20借款合同及抵押、担保附件21公司福利中养老、统筹、福利、住房等计提(缴存)比例22其他应收(应付)款核算资金往来(借款)的协议23超缴或欠缴(缓缴)税项的说明24单位现行制度中技术开发费的会计处理方法(无时间要求)25折旧、存货、长期投资摊销、投资收益、坏账、借款费用、工程转固、外币折算的处理方法变更情况(无时间要求)26后重大购置合同27后重大技术开发项目28对外担保29