文档介绍：附件1中国农业银行2010年—2012年合规文化建设规划根据农业银行“3510”发展战略和《企业文化建设实施方案》确定的目标和愿景,从2010年开始至2012年,用三年时间、分三个阶段,在全行广泛深入地开展合规文化建设。为扎实有效推进此项工作,特制定本规划。一、充分认识加强合规文化建设的重要性及紧迫性合规文化是立行之本、经营之本,是企业文化的重要组成部分,是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证。近年来,总行党委高度重视合规文化建设,将合规文化作为企业文化建设的重要内容,积极倡导诚信与正直的价值观念和行为准则,发布实施《中国农业银行合规政策》(以下简称“《合规政策》”)、《中国农业银行员工行为守则》(以下简称“《员工行为守则》”),确立合规文化基调,推行合规创造价值、人人合规、主动合规等合规理念,合规文化建设取得了一定进展。然而,从内外部的检查情况看,同质同类违规问题仍然屡查屡犯,全行合规管理意识相对薄弱、制度执行力不强、合规文化基础不实的状况尚未从根本上得到有效改善。突出表现在四个方面:一是合规文化建设手段单一,缺乏持续有效的推进,合规创造价值的理念还没有深入人心。二是制度执行简单化、表面化,抵触性、选择性、被动式或应付式执行的问题还不同程度地存在。三是内控合规体系建设尚处于初级阶段,内控合规部门对全行内部控制、合规管理的综合牵头作用还未能得到充分发挥。四是激励与约束机制不尽完善。在人才成长、考核分配及激励机制方面的导向作用发挥得还不够到位,在检查监督、责任追究的约束机制方面,整体合力尚未形成。因此,全面加强合规文化建设,努力培育合规文化理念,是农业银行从根本上提高制度执行力,建立健全案件防控长效机制,实现稳健经营、长治久安和科学发展的迫切要求;是完善农业银行公司治理、提高风险管理水平,增强核心竞争力,实施战略转型的重要基础;是我行顺利实现首发上市、持续满足监管要求、提升社会公信力的基本条件。二、合规文化建设的指导思想、目标和原则(一)指导思想合规文化建设的指导思想是:以科学发展观和农业银行“3510”发展战略为指导,以贯彻《企业文化建设实施方案》为统领,以落实《中国农业银行内部控制基本规定》(以下简称“《内部控制基本规定》”)、《合规政策》和《员工行为守则》为主线,统筹规划、整体联动、多策并举,持续推进包括合规理念、制度文化、执行力提升等内容的合规文化建设,努力形成全行员工高度认同、自觉遵循的,具有农业银行特色、较为成熟的合规文化,为全行深化改革、稳健发展提供保障。(二)建设目标通过全面有效地持续推动合规文化建设,培育农业银行合规理念,使全行规章制度体系、内控合规体系和案件防控机制基本完备,合规文化建设长效机制基本形成,员工主动合规意识和执行力显著增强,真正使合规文化渗透到业务操作各环节,融入到员工的思想行动中,贯穿于经营管理的全过程,成为领导干部的追求、员工的向往;合规管理和内控能力达到,全行重大违规违纪及案件数量得到有效控制,亿元资产发案率明显下降;一级分行、二级分行和县级支行内控评价一类行占比明显提高;资产质量不断提升,各项监管指标优于监管部门要求;涉诉纠纷胜诉率大幅度提高;外部监管处理处罚逐年减少。——2010年,着力打基础。在总结近年来合规文化建设工作的基础上,全面启动合规文化建设工作。以“抓合规、控风险、强基