文档介绍：一、学位论文独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的
研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含
其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得南昌大学或其他教育机
构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡
献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。
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学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文
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万方数据
摘要
摘要
随着我国经济的持续发展和多层次资本市场的逐步建立,作为我国资本市
场主体的证券行业正面临着前所未有的机遇和挑战。历经二十多年的发展,我
国证券公司的数量和规模都取得了显著增长,但证券公司自身业务结构发展却
极端不平衡。到目前为止,我国大部分证券公司的盈利模式仍然以为客户提供
传统通道业务收取佣金为主,盈利手段单一,创新能力不足。由于我国证券公
司间盈利模式趋同、数量增长快,客户的议价能力逐渐增强,致使证券公司内
部“佣金战”愈演愈烈,严重影响了证券公司健康有序的发展。
2012 年 5 月,证监会主席郭树清在证券公司创新大会上,明确提出了证券
公司业务创新改革的方向,鼓励证券公司发展多元化的盈利模式。在此背景下,
本文通过分析 SYWG 证券公司业务发展现状,总结出该证券公司在业务发展中
存在的主要问题。在经纪业务方面、资产管理业务方面、投行业务方面,提出
了具体的创新措施。本文结合公司实际,在公司治理方面为业务创新提供了基
本保障,其中包括以上市为重点增强资本保障;建立事业部制管理模式;改革
绩效考核机制;加强各级班子建设和干部管理。在当前金融行业混业化、多元
化的发展趋势下,本文为证券公司如何通过业务创新优化业务结构,转变盈利
模式,以提升市场核心竞争力提供了具体路径。
关键词:核心竞争力;业务创新;经纪业务;资管业务;投行业务;
I
万方数据
ABSTRACT
ABSTRACT
With continual economic development and gradual establishment of
multilayered capital market, the industry of securities as the main body of Chinese
capital market has been confronted with unprecedented opportunities and challenges.
Over 20 years’ development, the number and scale of panies have seen a
dramatic increase. However, the development of structure of the panies
is not in the least balanced. Up to now, the bulk of panies mainly profit
from providing traditional channel and missions. Obviously, the means
of profit is single without much creativity. The war mission inside security
companies has e increasingly fierce, due to similar m