文档介绍：一、配股1、下列关于上市公司配股的说法正确的是:A、因认购不积极,承销商将认购期限延迟(超过3个月)B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份C、控股股东承诺认购X万股,但实际认购少于X万股D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格解析:选D。A项,承销期限不能超过90天;B项,不能认购其他股东放弃的股份;C项,控股股东未履行认购承诺,发行失败个人认为:DA配股的发行是有严格时间规定的,认购不足70%则宣布失败,不能延期B配股中控股股东不得认购其他股东,承销商也不能包销,否则控股股东赚爽了,这点与香港有很大差异C控股股东不履行认配承诺则发行失败,<上市公司证券发行管理办法>第十二条2、某上市公司总股本1亿股,控股股东甲持有4000万股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的是:A、控股股东甲至少应认购300万股,否则将导致本次配股失败B、除控股股东甲承诺认购的股份外,承销商可以包销方式承销其余股份C、控股股东甲承诺认购500万,实际认购400万,其他股东足额认购,最终配售数量达到73%,则本次配售成功D、本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东解析:AD;1亿*30%*70%-1亿*(1-40%)*30%=300W;代销;控股股东不信守承诺,发行失败10000*30%=3000万股是这次配股数额,如需发行成功必须达到3000*70%=2100万股,其中除控股股东外的股东认购上限为10000*60%*30%=1800万股,所以控股股东本次配股不能低于300万股,否则配股失败。,以下说法正确的有:-2011年保代考题A上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月;B控股股东认购的可转债无限售期;C控股股东参与增发锁定12个月;D非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月;E上市公司收购方所持股份12个月内不得转让,但属于同一控制人下的可以。解析:A上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月;【错,配股没有锁定要求,当然,股东有主动提出的权利】B控股股东认购的可转债无限售期;【对,没有法条要求锁定】C控股股东参与增发锁定12个月;【错,除非控股股东主动提出并被交易所同意,公开增发、配股均没有要求。】D非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月;【对】E上市公司收购方所持股份12个月内不得转让,但属于同一控制人下的可以。【对】所以本题选【BDE】4、有一上市公司,您进行配股,具有实际控制权的股东在股东大会会议召开前承诺全额现金认购,a,需全体股东大会表决通过b,参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过c,需要提供网络投票形式d,需要出席会议的3分之2通过解析:个人意见,:《上市公司证券发行管理办法》第四十四条【股东大会的表决和召开】股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》在股权分置情形下,作为一项过渡性措施,上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。下列事项按照法律、行政法规和公司章程规定,经全体股东大会表决通过,并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实施或提出申请:1、上市公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外);2、上市公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的;3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务;4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市;5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。4、配股股东大会控股股东是否需要回避?解析:不需要。配股是向全体股东发行证券啊,不用回避的二、非公开发行1、甲上市公司拟2012年3月申报非公开发行材料,甲存在以下情形的(各选项独立),不得非公开发行()A、甲2010年公开发行时申请材料有误导性陈述,但本次没有B、甲的第三大股东侵害甲的权益,但已经消除C、甲的第三大股东侵害甲的权益,目前甲对其进行诉讼,案件尚未判决,但甲的律师估计很可能胜诉D、甲2011年存在违规担保,且尚未解除E、甲2010年存在违规担保,但在2011年已解除F、2010年,甲的控股股东乙在为甲的一笔5000万的贷款提供担保时,乙存在违规担保,且尚未解除G、甲2010年因违法被立案侦查,2011年被判决罚款3000万H、甲