文档介绍：公开信息披露管理制度
公开信息披露管理制度
(2007 年 7 月 12 日四届一次董事会通过修订)
第一章目的
第一条根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司公平信息披露指引》以及北方国际合作
股份有限公司(以下简称公司)公司章程规定,为规范公司信息披露行为,确保信息真实、
准确、完整、及时,特制定本制度。
第二章释义
第二条披露信息:《深圳证券交易所股票上市规则》中规定的强制性披露信息和未达
到披露标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的自愿性披露信息。
第三条信息披露相关当事人:指公司董事会办公室、各职能部、各业务部、子(分)
公司
第四条指定报纸:中国证券报、证券时报
第五条指定网站:巨潮资讯
第六条交易所:深圳证券交易所及公司管理部
第七条公司:北方国际合作股份有限公司
第三章适用范围
第八条本办法适用于公司各职能部门、各业务部门,公司全资子公司、控股的子公司、
分公司、有重大影响的参股子公司。
第四章职责
第九条董事会:管理公司的信息披露事项,保证披露信息内容真实、准确和完整,没
有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十条监事会:负责监事会会议的信息披露事项。
第十一条董事会秘书:全面负责处理公司信息披露事项,审核和监督公司信息披露管
理办法的制定和实施,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务;协调信息披露相关当
事人按照有关信息披露的格式与要求,及时、准确、完整的完成信息披露。
公开信息披露管理制度
第十二条各职能部、业务部和子(分)公司:及时、全面、真实的提供本办法所要求
的各类信息及与信息披露所需的资料和相关的协议、合同等备查文件,对所提供材料的真实
性、准确性和完整性负直接责任。
第十三条董事会办公室:公司信息披露的执行主体,负责修订公司信息披露管理办
法,具体操作信息披露的工作,协调信息披露当事人的相关事项,反馈交易所对所披露信息
的审核意见,并组织信息披露相关当事人回复交易所意见,确保信息披露工作按时、准确的
完成。
第十四条信息披露相关当事人对所披露的信息负有保密义务,在未对外公开披露前
不得以任何方式向外界透露相关内容。
第十五条对所披露信息的解释由董事会秘书执行,其它当事人在得到董事会授权后可
对所披露信息的实际情况进行说明。
第五章信息披露的基本原则
第十六条及时披露义务:按照定期报告和临时报告以及《股票上市规则》等相关规定
要求,自起算日起或触及规则披露时点两个交易日内真实、准确、完整地披露信息。但属于
商业机密的,在符合暂缓披露的条件下,可以向交易所提交申请,经批准后公司可以暂缓披
露该重要信息。
第十七条及时预警义务:及时、完整、准确地披露超出投资界预期的信息,可能对
公司不利的信息要在媒体公开报道前对投资界进行及时的披露和预警,以维护公司的长期信
誉和坚定投资界的信心。
第十八条及时修正义务:公司有义务按照确认的正确信息对已披露信息中的错误进
行纠正。
第十九条及时更新义务:公司应及时对公开信息进行更新。
第二十条持续披露义务:对于重大而未完结的事项,公司须履行持续披露的义务,直
至该事项产生最终结果,并向投资者完全披露。
第二十一条公平披露原则:公司应当公正的发布信息,对所有合法的信息需求都应当
及时做出反应;对于应当依法披露的信息,公司不得对合理需求做出区别对待。
第二十二条避免选择性披露:如果重要的未公开信息被无意地披露,公司必须马上采
取行动公开披露该信息,并且应当避免任何人根据这种选择性披露的信息做出行动。
第六章信息披露框图
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公开信息披露管理制度
发行证监会制订细则
强
信招股说明书
制息披露配股说明书
性上市公告书
信定期
息
报
披持续性年报、半年报、季报
告
露
体股东大会决议
信交易所股票上市规则
系息披露
董事会、监事会决议
临时非交易信息
报其它重大事件
告
交易信息关联交易
其它交易
(注:有关发行的信息披露由公司和保荐机构共同制作,披露的程序和要求由保荐机构根据
中国证券监督管理委员会相关法规向公司提供相关建议和支持。详细的要求不在本办法讨论
的范围内。)
第七章信息披露的一般规定
第二十三条信息披露的一般程序和要求
(一)披露信息内容必须包括以下声明:本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、