文档介绍：新世纪优选分红混合型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
新世纪优选分红混合型证券投资基金
2009 年第 1 季度报告
2009 年 3 月 31 日
基金管理人:新世纪基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期: 二〇〇九年四月二十一日
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新世纪优选分红混合型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2009 年 04
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称: 新世纪优选分红混合
交易代码: 519087
前端交易代码: 519087
后端交易代码: 519088
基金运作方式: 契约型开放式
基金合同生效日: 2005 年 9 月 16 日
报告期末基金份额总额: 2,073,585, 份
投资目标: 有效地控制风险,实现基金净值增长持续地超越业绩
比较基准并提供稳定的分红。
投资策略: 1、大类资产配置
根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用
战术型资产配置策略。即不断评估各类资产的风险收
益状况,以调整投资组合中的大类资产配置,从变化
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的市场条件中获利。本基金一方面动态地考察中国宏
观经济和制度变革带来的的
变化趋势,根据国内市场“新兴加转轨”的特点对政
策等因素进行研究;另一方面,对无风险收益率、股
权风险溢价进行分析,在比较收益风险状况的基础上
综合确定股票、债券和其他金融工具之间的配置比
例。
2、行业配置策略
动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价
值评价,参考国际竞争力比较因素,形成行业配置。
3、股票优选策略
在财务分析和上市公司调研的基础上,寻找品质优异
且有分红潜力的高成长型上市公司及分红能力强的
价值型上市公司,构建股票库。并辅助以国际竞争力
比较,提高选股的有效性,寻找具有国际竞争优势的
股票,增强最终投资组合的盈利能力和抗风险能力。
4、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场
收益率的变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益
率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较
基准的回报。
业绩比较基准: 60%*中信标普 300 指数+40%*中信全债指数
风险收益特征: 本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特征
从长期平均来看,介于股票基金与债券基金之间。
基金管理人: 新世纪基金管理有限公司
基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标报告期(2009 年 1 月 1 日-2009 年 3 月 31 日)
103,145,
266,663,
1,171,643,
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎
回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
净值增长业绩比较业绩比较基
净值增长
阶段率标准差基准收益准收益率标①-③②-④
率①
②率③准差④
过去三个月 % % % % % %