文档介绍：第3章证券交易业务
目录
[学习目标]
证券交易概述
证券经纪业务
证券自营业务
做市商业务
[学习目标]
通过本章学习,要求达到以下目标:
知识目标:理解证券交易的基本理论;掌握证券经纪业务、证券自营业务、证券做市商业务的基本运作原理和业务流程。
技能目标:了解我国证券交易业务的发展现状,并能够把所学的知识运用到证券经纪业务、证券自营业务、证券做市商业务等实际交易过程。
● 证券交易概述
1)现货交易
2)期货交易
3)期权交易
4)信用交易
● 证券交易概述
1)公开原则
2)公平原则
3)公正原则
● 证券交易概述
1)集中交易市场
2)场外交易市场
(1)柜台市场
(2)第三市场
(3)第四市场
● 证券经纪业务
1)证券经纪业务的含义
(1)业务对象的广泛性
(2)经纪业务的中介性
(3)客户指令的权威性
(4)客户资料的保密性
● 证券经纪业务
2)证券经纪商
(1)佣金经纪人
(2)独立经纪人
(3)零数经纪人
(4)专家证券交易经纪人
(5)债券经纪人
3)证券经纪业务的分类
● 证券经纪业务
1)开户
(1)证券账户
(2)资金账户
2)委托
(1)委托形式
(2)委托价格
(3)委托期限
(4)委托数量
● 证券经纪业务
3)成交
(1)成交的原则
(2)竞价的结果
4)清算
(1)净额清算
(2)逐笔清算
5)交割
6)过户
7)结账